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審核是基于審核準(zhǔn)則的一種現(xiàn)場評估，現(xiàn)場審核要依據(jù)審核準(zhǔn)則，對審核證據(jù)進(jìn)行評價，不能只收集，不做評價。所以說，審核員，不是材料收集員，更不是復(fù)印員。

　　審核過程中，審核員總是在檢查表中記錄了所收集到的、已證實的與審核目的、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的現(xiàn)場審核的記錄，這是收集審核證據(jù)并形成審核發(fā)現(xiàn)全過程的文字記載，也是認(rèn)證機(jī)構(gòu)作出認(rèn)證決定的依據(jù)。審核記錄可以有多種載體，包括書面記錄、電子記錄、電子數(shù)碼圖像、照片、復(fù)印件、標(biāo)識圖形或它們的組合。審核過程中，涉及到企業(yè)資質(zhì)，法定要求必備的許可證明，以及收集到的審核證據(jù)有時抄寫很不方便時，復(fù)印后作為記錄的附件是可以的。

　　然而，實際審核過程中，有的審核員的檢查表的記錄中附有大量復(fù)印件，甚至復(fù)印件頁數(shù)大大超過手寫記錄的頁數(shù)。例如，有的審核員把企業(yè)獲得CCC認(rèn)證證書的檢驗報告（多達(dá)上百頁）全部復(fù)印后附在審核記錄中。這些現(xiàn)象，在實際審核過程中并不鮮見。審核是基于審核準(zhǔn)則的一種現(xiàn)場評估，現(xiàn)場審核要依據(jù)審核準(zhǔn)則，對審核證據(jù)進(jìn)行評價，不能只收集，不做評價。

　　審核員不是材料收集員，更不是復(fù)印員。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核員均經(jīng)過相應(yīng)的評價，具備審核能力。為什么會出現(xiàn)這種現(xiàn)象呢？筆者就上述現(xiàn)象產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，希望引起同行們的重視，共同規(guī)范認(rèn)證審核行為。

原因之一：審核員知識、能力不足，專業(yè)審核員不具備專業(yè)能力

　　雖然認(rèn)證機(jī)構(gòu)對審核員均進(jìn)行了相應(yīng)的評價，對審核員的學(xué)歷和工作經(jīng)歷也提出了要求，但是不客氣的說有的專業(yè)審核員只有專業(yè)代碼，卻沒有專業(yè)能力，其審核水平、專業(yè)水平、文字表達(dá)水平等明顯地不能滿足要求。

　　例如，某審核員在審核鋼結(jié)構(gòu)工程安裝施工項目部中，檢查表的記錄描述了驗收記錄具體詳見復(fù)印件，但是鋼結(jié)構(gòu)驗收記錄抽樣不具有代表性，如地腳螺栓、鋼柱安裝、鋼梁吊裝及校正，高強(qiáng)螺栓復(fù)試等均未見。即便是這些驗收記錄都隨審核記錄復(fù)印了，是否就滿足要求了？

　　有的審核員復(fù)印受審核方的產(chǎn)品出廠檢驗報告，但報告中只有檢測結(jié)果，無出廠標(biāo)準(zhǔn)值。這種報告不能作為產(chǎn)品出廠合格的證據(jù)，必須同時附有出廠檢驗標(biāo)準(zhǔn)才能給出判斷。事實上，我們需要的是審核員針對這些受審核方的檢驗報告，做出判斷，而不是需要復(fù)印一大堆資料給人看的。

原因之二：審核員的責(zé)任心欠缺

　　例如，有的審核員審核某建設(shè)施工項目部的檢查表記錄只有9頁，而復(fù)印人員的資質(zhì)證件居然多達(dá)54張A4紙，仔細(xì)觀察這些人員證件的復(fù)印件，發(fā)現(xiàn)有幾位特種作業(yè)人員證件在審核前1個月已經(jīng)失效了，這些人員的證件是否復(fù)審有效？是否還在現(xiàn)場操作？證件失效人員是否變更？再如焊工脫離焊接生產(chǎn)崗位半年以上，重新進(jìn)行操作時還應(yīng)首先進(jìn)行復(fù)試。這些在審核檢查表的記錄中都看不到描述，僅有這樣一句“人員證件詳見復(fù)印件”。顯然，審核員現(xiàn)場取證時，責(zé)任心如果再強(qiáng)一點，工作再細(xì)心一點，是能夠發(fā)現(xiàn)這些問題的。

　　顯然，這些都是審核員自身的責(zé)任心問題，對收集到的證據(jù)不加分析就直接復(fù)印附上。如果審核員自身的責(zé)任心強(qiáng)，關(guān)注證據(jù)的真實性和有效性，是能夠發(fā)現(xiàn)其中存在的問題，進(jìn)而能夠給受審核方提出一些有益的建議及改進(jìn)意見。

原因之三：機(jī)構(gòu)風(fēng)險規(guī)避的問題

　　認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對審核員進(jìn)行評價，以及年度教育時都會對審核員提出要求，現(xiàn)場審核時盡量不大量復(fù)印材料，只是為了規(guī)避風(fēng)險，才不得不復(fù)印留存一些必要的材料。但是實際操作中難免會存在一些問題。

　　例如，特種設(shè)備的檢驗，計量器具的檢定，這些是質(zhì)監(jiān)部門稽查時重點關(guān)注的內(nèi)容?，F(xiàn)實情況中，有極個別的受審核方，出于經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動，對于特種設(shè)備和計量器具，并未按國家法定的要求進(jìn)行檢驗。現(xiàn)場審核時，受審核方會盡力的去申辯，說該設(shè)備已經(jīng)停用了，甚至出具了加蓋公章的停用聲明。而審核員在現(xiàn)場審核結(jié)束后難以進(jìn)一步追蹤。如果質(zhì)監(jiān)部門的稽查中發(fā)現(xiàn)了受審核方這些未定期檢驗，或者是檢驗不合格特種設(shè)備，這時行政處罰的棒子不可避免的會落在認(rèn)證機(jī)構(gòu)身上。

　　實際上，除了上述證件之外，作為經(jīng)營主體的企業(yè)，其營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等等，這些也可以通過網(wǎng)絡(luò)查詢核驗其真實性和有效性，是否也需要審核員在現(xiàn)場逐一復(fù)印？

原因之四：機(jī)構(gòu)案卷評定人員素養(yǎng)不足

　　筆者曾見到某機(jī)構(gòu)的一位高級審核員，在現(xiàn)場審核檢查表的記錄中描述了受審核方監(jiān)測設(shè)備檢定合格的證據(jù)，包括了監(jiān)測設(shè)備的型號規(guī)格，出廠編號，檢定的時間，檢定的結(jié)論，檢定機(jī)構(gòu)，檢定證書的編號，檢定的時間和檢定的有效時間，同時說明了監(jiān)測設(shè)備的種類和精度能滿足產(chǎn)品檢驗要求，也詳細(xì)記錄了計量設(shè)備管理的其他符合性的證據(jù)。應(yīng)該說，這樣的記錄已經(jīng)足以說明問題了，但是他還是將檢定證書的原件復(fù)印后附上。后來他給筆者道明緣由，原來，他曾經(jīng)有份審核案卷，案卷評定人員給出了如下的審定意見：

檢查表p18，“游標(biāo)卡尺0-150㎜，檢定時間2012.04.15，有效期1年；壓力表0-2.5MPa，校準(zhǔn)時間2012.04.15，有效期6個月”，2個計量器具超期未檢定。

　　該案卷的實際審核時間是在2012年7月，計量器具怎么會超期未檢定呢？審核員在審核記錄中的描述也是清楚表明了計量器具并未出現(xiàn)超期未檢定的情況。顯然，案卷評定人員也許是走神了，開出了“烏龍”的審定意見，審核員為了避免不必要的麻煩，以后就把檢定證書的原件核實后復(fù)印附上。

　　復(fù)印一大堆資料，浪費資源且不說，審核員和受審核方忙于復(fù)印資料，是否能有足夠的精力和時間關(guān)注受審核方體系運行的有效性，關(guān)注審核的有效性呢？

　　審核員在審核過程中應(yīng)準(zhǔn)確地、公正地、簡潔而又清晰地記下所收集到的各種證據(jù)，使記錄真實可靠，必要時復(fù)印一些證據(jù)附上。這是審核員的重要職責(zé)，也是認(rèn)證行業(yè)對審核員的職業(yè)要求。但是，我們審核不是去大量復(fù)印企業(yè)資料，其一是要考慮保守企業(yè)的秘密；其二是審核員是現(xiàn)場評價和判斷，不是復(fù)印一堆資料給別人看；其三是浪費資源，不利于把有限的現(xiàn)場審核時間用在關(guān)注審核的有效性上。

審核員，不是材料收集員，更不是復(fù)印員，你同意嗎？歡迎留言與認(rèn)證君討論。