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五、中國(guó)自貿(mào)協(xié)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款與《協(xié)定》的關(guān)系

根據(jù)中國(guó)商務(wù)部公布的最新數(shù)據(jù)，目前中國(guó)已經(jīng)簽訂11個(gè)自貿(mào)協(xié)定。其中，內(nèi)地與港澳《關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》、《中國(guó)和東盟自由貿(mào)易協(xié)定》、《中國(guó)和巴基斯坦自由貿(mào)易協(xié)定》、《中國(guó)和新加坡自由貿(mào)易協(xié)定》基本未涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問題；《中國(guó)和智利自由貿(mào)易協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱《中智協(xié)定》）、《中國(guó)和新西蘭自貿(mào)協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱《中新協(xié)定》）、《中國(guó)和秘魯自由貿(mào)易協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱《中秘協(xié)定》）、《中國(guó)和哥斯達(dá)黎加自由貿(mào)易協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱《中哥協(xié)定》）、《中國(guó)和冰島自由貿(mào)易協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱《中冰協(xié)定》）和《中國(guó)和瑞士自由貿(mào)易協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱《中瑞協(xié)定》）則以散見于各章節(jié)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款或以專章的形式對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了規(guī)定。筆者擬以自貿(mào)協(xié)定簽訂的時(shí)間順序?yàn)榫€索，對(duì)中國(guó)自貿(mào)協(xié)定中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款與《協(xié)定》的關(guān)系作如下分析。

簽訂于2005年11月的《中智協(xié)定》分別在協(xié)定的第3章（貨物的國(guó)民待遇和市場(chǎng)準(zhǔn)入）和第13章（合作）涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定。第3章中的第10條（地理標(biāo)志）、第11條（與邊境措施有關(guān)的特別要求）分別對(duì)雙方地理標(biāo)志的相互保護(hù)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境措施的特別要求作出了規(guī)定。第13章中的第111條（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）則強(qiáng)調(diào)了雙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的目標(biāo)是以現(xiàn)有的、締約雙方都參加的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國(guó)際協(xié)定為基礎(chǔ)，包括《協(xié)定》協(xié)定，尤其是世貿(mào)組織部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議于2001年通過的《多哈宣言》原則及2003年通過的《關(guān)于執(zhí)行〈協(xié)定〉與公共健康多哈宣言第六條的決定》。由此可知，《中智協(xié)定》沒有超越《協(xié)定》規(guī)定的內(nèi)容，只是在自貿(mào)協(xié)定中再次確認(rèn)了雙方在《協(xié)定》中的某些權(quán)利及義務(wù)，并原則性地引用了《多哈宣言》，不存在與《協(xié)定》的沖突問題。

簽訂于2008年4月的《中新協(xié)定》設(shè)立了專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)（第12章，共8條），對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作出了更多的規(guī)定，包括“以增進(jìn)合作和維持現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)為基本原則，強(qiáng)調(diào)在權(quán)利人與公共利益之間實(shí)現(xiàn)平衡”，并規(guī)定了“通知信息交流”等合作與能力建設(shè)以及磋商等程序性事項(xiàng)。值得關(guān)注的是，該協(xié)定第165條涉及對(duì)遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)及民間傳說進(jìn)行保護(hù)的非《協(xié)定》內(nèi)容。雖然協(xié)定對(duì)遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)及民間傳說進(jìn)行保護(hù)的規(guī)定仍較原則，僅規(guī)定“采取適當(dāng)?shù)拇胧?#8221;，并無(wú)任何強(qiáng)制性的義務(wù)，但已展現(xiàn)了具有雙方共同利益訴求的“超《協(xié)定》”條款。鑒于《中新協(xié)定》未對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作出更多的實(shí)體性規(guī)定，其與《協(xié)定》也不存在任何的沖突。

2009年4月簽訂的《中秘協(xié)定》也采用了專章的形式對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行規(guī)定。第11章（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）共5條，包括一般規(guī)定（第144條）、遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間文藝（第145條）、地理標(biāo)志（第146條）、與邊境措施有關(guān)的特別要求（第147條）以及合作和能力建設(shè)（第148條）。從實(shí)體內(nèi)容上來(lái)看，《中秘協(xié)定》的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定更加詳細(xì)，雙方在“一般規(guī)定”中重申了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、實(shí)現(xiàn)權(quán)利人與使用人間合法權(quán)益的平衡、建立和維護(hù)透明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，并再次確認(rèn)了世貿(mào)組織多邊層面上關(guān)于執(zhí)行《協(xié)定》協(xié)定所確立的原則。在遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間文藝方面，雙方重申了《生物多樣性公約》確立的原則和規(guī)定，并鼓勵(lì)建立《協(xié)定》與《生物多樣性公約》之間相互支持關(guān)系的努力。在與邊境措施有關(guān)的特別要求方面則沿襲了《中智協(xié)定》的規(guī)定。就本協(xié)議與《協(xié)定》協(xié)定的關(guān)系而言，仍然屬于在自貿(mào)協(xié)定中重申《協(xié)定》確定的某些權(quán)利及義務(wù)，并著重重申執(zhí)行《協(xié)定》協(xié)定所確定的原則，只是在遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間文藝方面對(duì)《協(xié)定》有所突破，但仍不構(gòu)成與《協(xié)定》的沖突。

2010年4月簽訂的《中哥協(xié)定》在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)的規(guī)定進(jìn)行了完善。第10章（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）共9條，與前述《中秘協(xié)定》第11章相比，增加了關(guān)于原則（第109條）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公共健康（第112條）、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓（第113條）的規(guī)定。雙方秉承并重申了堅(jiān)持《協(xié)定》協(xié)定標(biāo)準(zhǔn)的原則；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公共健康方面，雙方確認(rèn)并保證在解釋和執(zhí)行協(xié)定時(shí)遵守《多哈宣言》確立的原則；協(xié)定規(guī)定，任何一方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和執(zhí)法應(yīng)當(dāng)有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與傳播，為推動(dòng)、鼓勵(lì)締約雙方間技術(shù)轉(zhuǎn)讓奠定基礎(chǔ)。由此可見，《中哥協(xié)定》中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款在進(jìn)一步完善實(shí)體規(guī)定的前提下，進(jìn)一步明確了雙方在《協(xié)定》中的權(quán)利及義務(wù)，同時(shí)原則性地引用了關(guān)于《協(xié)定》和公共健康的《多哈宣言》。

《中冰協(xié)定》于2013年4月簽訂。與上述自貿(mào)協(xié)定不同的是，該協(xié)定未對(duì)具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行實(shí)體性規(guī)定，而僅僅重申了雙方在共同參加的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的多邊協(xié)定項(xiàng)下的義務(wù)。該協(xié)定第6章（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）共4條，包括：（1）總則（第63條），重申知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性及各方就建立和維持透明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與體系所達(dá)成的共識(shí)；（2）國(guó)際公約（第64條），重申各方在《協(xié)定》協(xié)定及其他多邊協(xié)定（包括《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《專利合作條約》等6項(xiàng)協(xié)定）項(xiàng)下的義務(wù)；（3）合作與信息交流（第65條），規(guī)定雙方力求在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的各個(gè)方面加強(qiáng)合作和交流；（4）對(duì)話與審議（第66條），賦予雙方就知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題要求與對(duì)方舉行對(duì)話的權(quán)利，并規(guī)定，根據(jù)任何一方向根據(jù)第十章成立的自貿(mào)協(xié)定聯(lián)合委員會(huì)提出的要求，并經(jīng)雙方和自貿(mào)協(xié)定聯(lián)合委員會(huì)的一致同意，雙方可以對(duì)本章的條款進(jìn)行審議，旨在進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，確保本章條款的良好實(shí)施。上述規(guī)定為進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提供了可能，但因《中冰協(xié)定》并未規(guī)定具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)內(nèi)容，故亦不存在與《協(xié)定》協(xié)定的沖突問題。

《中瑞協(xié)定》于2013年5月簽訂，相較前述中國(guó)自貿(mào)協(xié)定，其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定最為詳盡。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)性條款規(guī)定在協(xié)定第11章，該章共5節(jié)，22條。第1節(jié)總則（第11.1條－第11.5條）包括了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)原則、定義、雙方共同遵守的國(guó)際公約（除《協(xié)定》外，雙方承認(rèn)共同遵守的其他國(guó)際公約共9個(gè)），并規(guī)定了雙方應(yīng)盡所有合理努力批準(zhǔn)或加入《試聽表演北京條約》（第11.3條）。協(xié)定第11.4條和第11.5條則分別規(guī)定了告知及信息交流、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公共健康方面的內(nèi)容。第2節(jié)是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力、范圍和使用標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，對(duì)版權(quán)（第11.6條）、商標(biāo)（第11.7條）、專利（第11.8條）、遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)（第11.9條）、植物新品種保護(hù)（第11.10條）、未披露信息（第11.11條）、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)（第11.12條）、地理標(biāo)志（第11.13條）的保護(hù)進(jìn)行了規(guī)定，其保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)均參照相關(guān)國(guó)際協(xié)定保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。第3、4節(jié)分別對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得與存續(xù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法等程序性事項(xiàng)進(jìn)行了規(guī)定，包括中止放行（第11.16條）、責(zé)任聲明，保證或等價(jià)擔(dān)保（第11.18條）、救濟(jì)措施和臨時(shí)措施（第11.19、11.20、11.21條）等。第5節(jié)肯定了對(duì)產(chǎn)地標(biāo)記和國(guó)名應(yīng)當(dāng)給予的保護(hù)（第11.22條）。總體而言，《中瑞協(xié)定》的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定雖然較中國(guó)其他自貿(mào)協(xié)定更為詳盡，雙方應(yīng)遵守的國(guó)際公約范圍更廣，但并沒有出現(xiàn)與《協(xié)定》相沖突的條款內(nèi)容。

縱觀上述中國(guó)自貿(mào)協(xié)定中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定，其與《協(xié)定》的關(guān)系目前并不存在文章中所述的“沖突”。因?yàn)?，部分自貿(mào)協(xié)定除對(duì)遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)及民間傳說等非《協(xié)定》內(nèi)容有所涉及外，中國(guó)自貿(mào)協(xié)定條款并未規(guī)定可能與《協(xié)定》產(chǎn)生沖突的超《協(xié)定》條款。因此，對(duì)目前中國(guó)自貿(mào)協(xié)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的解釋完全可以采用與《協(xié)定》協(xié)調(diào)解釋或和諧解釋的方法。同時(shí)，中國(guó)部分自貿(mào)協(xié)定（如上述《中國(guó)－哥斯達(dá)黎加自貿(mào)協(xié)定》）在協(xié)調(diào)自貿(mào)協(xié)定與《協(xié)定》的關(guān)系時(shí)，采用了文章中所述的“確認(rèn)世貿(mào)組織/《協(xié)定》權(quán)利及義務(wù)”的方法，還采用了引用《多哈宣言》的方法，這是值得稱道的。但遺憾的是，目前中國(guó)自貿(mào)協(xié)定所采用的“《多哈宣言》引用條款”方法，基本上都是原則性地引用《多哈宣言》的方法，即文中所述的“《多哈宣言》引用條款”第一類，而未采用對(duì)發(fā)展中國(guó)家更加有利的“《多哈宣言》引用條款”第三類，更沒有采用將《協(xié)定》的靈活性規(guī)定直接置入自貿(mào)協(xié)定文本的方法。通過上文分析，我們知道，在自貿(mào)協(xié)定中直接置入與《多哈宣言》相同或類似的條約語(yǔ)言、直接置入《協(xié)定》靈活性條款的方法是最有利于利用《協(xié)定》靈活性規(guī)定的方法，這是中國(guó)未來(lái)簽訂自貿(mào)協(xié)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，尤其是接受超《協(xié)定》條款時(shí)需要考慮的方法。

六、結(jié)論

本文旨在探尋《協(xié)定》靈活性條款與自貿(mào)協(xié)定中超《協(xié)定》條款優(yōu)先適用的問題，以此探明《協(xié)定》與后《協(xié)定》時(shí)代超《協(xié)定》之條約關(guān)系及其協(xié)調(diào)。發(fā)達(dá)國(guó)家政治上的保證和承諾聽起來(lái)很是鼓舞人心，但那些承諾從法律意義上講并不能夠使《協(xié)定》明確允諾的靈活性得到保障。此時(shí)無(wú)論是國(guó)際法中的協(xié)調(diào)解決原則還是一般沖突規(guī)范、《協(xié)定》中的沖突規(guī)范，甚至是自貿(mào)協(xié)定中有關(guān)超《協(xié)定》的沖突規(guī)范，都無(wú)法支持《協(xié)定》中可選擇的靈活性條款優(yōu)先于超《協(xié)定》條款而適用，這在一定程度上限制了《協(xié)定》靈活性條款的作用。這一論證確認(rèn)了國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上延續(xù)下來(lái)的最低標(biāo)準(zhǔn)做法，區(qū)域或雙邊層面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不斷提高的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，削弱了多邊層面允許選擇的政策空間。但是，某些情況下，自貿(mào)協(xié)定中與超《協(xié)定》有關(guān)的沖突條款可以保障《協(xié)定》的靈活性。例如，某些類型的“《多哈宣言》引用條款”，要求對(duì)自貿(mào)協(xié)定的解釋和執(zhí)行不得違背《多哈宣言》中規(guī)定的靈活性。自貿(mào)協(xié)定對(duì)《多哈宣言》的引用越具體、越精準(zhǔn)，自貿(mào)協(xié)定對(duì)《協(xié)定》靈活性的保障就越有效。當(dāng)然，自貿(mào)協(xié)定普遍提及《協(xié)定》的靈活性和例外條款也可以有這樣的保障作用，而更有效的方法則是在自貿(mào)協(xié)定中置入具體的《協(xié)定》靈活性條款，如規(guī)定“自貿(mào)協(xié)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款不得解釋為妨礙自貿(mào)協(xié)定締約各方行使……具體的《協(xié)定》靈活性規(guī)定”。

總體而言，自貿(mào)協(xié)定中與超《協(xié)定》相關(guān)的沖突條款，在對(duì)自貿(mào)協(xié)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)進(jìn)行解釋和實(shí)施方面有著最有利于發(fā)展中國(guó)家的作用，這些沖突規(guī)范通常被視為與《協(xié)定》靈活性提供的政策空間具有類似的或等同的效果。但是，這需要自貿(mào)協(xié)定締約方有這樣的意愿和能力去挖掘有利于保障《協(xié)定》靈活性的解釋。固然，發(fā)展中國(guó)家可以憑借集團(tuán)的力量和國(guó)際體制的有效運(yùn)作，迫使發(fā)達(dá)國(guó)家在一些問題上作出一定的讓步，但這種讓步往往是暫時(shí)的，發(fā)達(dá)國(guó)家從這種讓步中獲得的利益卻可能是永久的。值得稱道的是，中國(guó)自貿(mào)協(xié)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從一開始就明確了以《協(xié)定》標(biāo)準(zhǔn)作為保護(hù)基準(zhǔn)的原則，《中新協(xié)定》第161條特別規(guī)定“《協(xié)議》經(jīng)必要修改后并入本協(xié)定，構(gòu)成本協(xié)定的一部分”，不僅為自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與執(zhí)行提供了明確的規(guī)范指引，還為后續(xù)貿(mào)易協(xié)定樹立了標(biāo)尺。但我們不能就此認(rèn)為，中國(guó)永遠(yuǎn)不接收超《協(xié)定》條款。隨著中國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和能力的增強(qiáng)，以及發(fā)達(dá)國(guó)家的不斷施壓，筆者認(rèn)為，中國(guó)接受超《協(xié)定》條款只是時(shí)間的問題。無(wú)論如何，這里分析的一些沖突規(guī)范可以作為包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家簽訂未來(lái)自貿(mào)協(xié)定的借鑒，使《多哈宣言》或某些特定的《協(xié)定》靈活性條款成為自貿(mào)協(xié)定權(quán)利與義務(wù)的一部分，其方法是，將《多哈宣言》和具體的《協(xié)定》靈活性條款的規(guī)定、術(shù)語(yǔ)置入自貿(mào)協(xié)定中。

（來(lái)源：《法商研究》2015年第1期）