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嘉峪檢測網(wǎng) 2018-11-09 19:12
印發(fā)《關(guān)于對科研領(lǐng)域相關(guān)失信責任主體實施
聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知
發(fā)改財金〔2018〕1600號
各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團有關(guān)部門、機構(gòu)：
為深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，落實《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號)、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導意見》（國發(fā)〔2016〕33號）、《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》《國家發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導意見》（發(fā)改財金〔2017〕1798號）等有關(guān)要求，加強科研誠信體系建設(shè)，建立健全科研領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒機制，構(gòu)筑誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，國家發(fā)展改革委、人民銀行、科技部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高法院、最高檢察院、中央軍委裝備發(fā)展部、中央軍委科學技術(shù)委員會、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、財政部、人力資源社會保障部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、商務(wù)部、衛(wèi)生健康委、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場監(jiān)管總局、廣電總局、中科院、社科院、工程院、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、自然科學基金會、民航局、全國總工會、共青團中央、全國婦聯(lián)、中國科協(xié)、鐵路總公司聯(lián)合簽署了《關(guān)于對科研領(lǐng)域相關(guān)失信責任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
國家發(fā)展改革委 人民銀行 科技部
中央組織部 中央宣傳部 中央編辦
中央文明辦 中央網(wǎng)信辦 最高法院
最高檢察院 中央軍委裝備發(fā)展部
中央軍委科學技術(shù)委員會 教育部
工業(yè)和信息化部 公安部 財政部
人力資源社會保障部 自然資源部
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部 交通運輸 部 水利部
農(nóng)業(yè)農(nóng)村部 商務(wù)部 衛(wèi)生健康委
國資委 海關(guān)總署 稅務(wù)總局
市場監(jiān)管總局 廣電總局 中科院
社科院 工程院 銀保監(jiān)會
證監(jiān)會 自然科學基金會 民航局
全國總工會 共青團中央 全國婦聯(lián)
中國科協(xié) 鐵路總公司
附件 關(guān)于對科研領(lǐng)域相關(guān)失信責任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄
為深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，落實《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年） 的通知》（國發(fā)〔2014 〕21 號） 、《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014 〕11 號)、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導意見》（國發(fā)〔2016 〕33 號） 、《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》《國家發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導意見》（發(fā)改財金〔2017 〕1798 號） 等有關(guān)要求， 加強科研誠信體系建設(shè)， 建立健全科研領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒機制， 構(gòu)筑誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境， 國家發(fā)展改革委、人民銀行、科技部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高法院、最高檢察院、中央軍委裝備發(fā)展部、中央軍委科學技術(shù)委員會、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、財政部、人力資源社會保障部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、商務(wù)部、衛(wèi)生健康委、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場監(jiān)管總局、廣電總局、中科院、社科院、工程院、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、自然科學基金會、民航局、全國總工會、共青團中央、
全國婦聯(lián)、中國科協(xié)、鐵路總公司就科研領(lǐng)域?qū)嵤┦怕?lián)合懲戒達成如下一致意見。
一、聯(lián)合懲戒對象
聯(lián)合懲戒對象為在科研領(lǐng)域存在嚴重失信行為， 列入科研誠信嚴重失信行為記錄名單的相關(guān)責任主體，包括科技計劃（專項、基金等） 及項目的承擔人員、評估人員、評審專家， 科研服務(wù)人員和科學技術(shù)獎候選人、獲獎人、提名人等自然人， 項目承擔單位、項目管理專業(yè)機構(gòu)、中介服務(wù)機構(gòu)、科學技術(shù)獎提名單位、全國學會等法人機構(gòu)。
二、聯(lián)合懲戒措施
依據(jù)相關(guān)責任主體失信行為嚴重程度， 對其采取以下一項或多項懲戒措施：
（一） 科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議成員單位采取的懲戒措施
1．限制或取消一定期限申報或承擔國家科技計劃（專項、基金等） 的資格。
2． 依法撤銷國家科學技術(shù)獎獎勵， 追回獎金、證書。
3． 暫停或取消國家科學技術(shù)獎提名人資格。
4． 一定期限內(nèi)或終身取消國家科學技術(shù)獎被提名資格。
5．作為高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作監(jiān)督檢查和備案等相關(guān)工作的重點監(jiān)管對象。
6．撤銷其行為發(fā)生年科技型中小企業(yè)入庫登記編號， 并在服務(wù)平臺上公告。
7． 在科技計劃（專項、基金等） 項目立項、評審專家遴選、職稱評定、職務(wù)晉升、項目管理專業(yè)機構(gòu)選定、科技獎勵評審、間接費用核定、結(jié)余資金留用及創(chuàng)新基地與人才遴選、考核評估等工作中， 將失信信息作為重要參考依據(jù)。
8．列為重點監(jiān)管對象， 增加在國家科技計劃（專項、基金等） 實施中的監(jiān)督檢查頻次。
9. 撤銷學會領(lǐng)導職務(wù)， 取消會員資格。
（實施單位： 科技部、最高法院、最高檢察院、中央軍委裝備發(fā)展部、中央軍委科學技術(shù)委員會、國家發(fā)展改革委、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、財政部、人力資源社會保障部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、衛(wèi)生健康委、市場監(jiān)管總局、廣電總局、中科院、社科院、工程院、自然科學基金會、中國科協(xié)）
（二） 跨部門聯(lián)合懲戒措施
10. 一定期限內(nèi)或終身取消中國科學院、中國工程院院士提名（推薦） 資格、院士被提名（推薦） 資格。（實施單位： 中科院、工程院、中國科協(xié)）
11．按程序及時撤銷相關(guān)榮譽稱號， 取消參加評優(yōu)評先資格。（實施單位： 中央宣傳部、中央文明辦、人力資源社會保障部、全國總工會、共青團中央、全國婦聯(lián)、中國科協(xié)）
12． 依法限制招錄（聘） 為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。（實施單位： 中央組織部、人力資源社會保障部等有關(guān)部門）
13． 失信責任主體是個人的， 依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。失信責任主體是機構(gòu)的， 該機構(gòu)法定代表人依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。（實施單位： 中央編辦）
14． 暫停審批其新的重大項目申報， 核減、停止撥付或收回政府補貼資金。（實施單位： 國家發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會保障部、國資委）
15． 將失信信息作為證券公司、保險公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及分支機構(gòu)負責人任職審批或備案的參考。（實施單位： 證監(jiān)會、銀保監(jiān)會）
16． 將失信信息作為證券公司、保險公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案， 私募投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案的參考。（實施單位： 證監(jiān)會、銀保監(jiān)會）
17． 將失信信息作為加強對境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管的參考。（實施單位： 國資委、財政部、證監(jiān)會）
18． 強化稅收管理， 提高監(jiān)督檢查頻次。（實施單位： 稅務(wù)總局）
19． 將失信責任主體的失信情況作為納稅信用評價的重要外部參考。（實施單位： 稅務(wù)總局）
20． 對嚴重失信責任主體， 限制其取得認證機構(gòu)資質(zhì)； 限制其獲得認證證書。（實施單位： 市場監(jiān)管總局）
21． 對失信責任主體進出口貨物實施嚴密監(jiān)管， 在辦理相關(guān)海關(guān)業(yè)務(wù)時， 加強單證審核、布控查驗、加工貿(mào)易擔保征收、后續(xù)稽查或統(tǒng)計監(jiān)督核查。（實施單位： 海關(guān)總署）
22． 對失信責任主體申請適用海關(guān)認證企業(yè)管理的， 不予通過認證。已經(jīng)成為認證企業(yè)的， 按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級。（實施單位： 海關(guān)總署）
23．依法限制參與依法必須招標的工程建設(shè)項目招投標活動。（實施單位： 國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、商務(wù)部、市場監(jiān)管總局、民航局、鐵路總公司）
24． 依法限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。（實施單位： 國家發(fā)展改革委、財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部）
25． 依法限制享受投資等領(lǐng)域優(yōu)惠政策。（實施單位： 國家發(fā)展改革委等有關(guān)單位）
26． 依法限制新網(wǎng)站開辦； 在申請經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)時， 將失信信息作為審核相關(guān)許可的重要參考。（實施單位： 工業(yè)和信息化部）
27． 依法限制其作為供應(yīng)商參與政府采購活動； 依法限制其作為裝備承制單位參與武器裝備采購。（實施單位： 財政部、中央軍委裝備發(fā)展部）
28． 依法限制取得政府供應(yīng)土地。（實施單位： 自然資源部）
29． 依法限制取得生產(chǎn)許可證。（實施單位： 市場監(jiān)管總局）
30． 依法限制取得建筑開發(fā)規(guī)劃選址許可、新增建設(shè)項目規(guī)劃許可、水土保持方案許可和設(shè)施驗收許可、施工許可等。（實施單位： 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部）
31． 依法限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)。（實施單位： 銀保監(jiān)會、證監(jiān)會）
32． 依法限制發(fā)起設(shè)立或參股小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)。（實施單位： 中央網(wǎng)信辦、地方政府確定的相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)）
33． 將失信機構(gòu)及其相關(guān)失信人員信息作為銀行評級授信、信貸融資、管理和退出的重要參考依據(jù)。（實施單位： 人民銀行、銀保監(jiān)會）
34. 依法對申請發(fā)行企業(yè)債券不予受理。（實施單位： 國家發(fā)展改革委）
35． 將失信信息作為發(fā)行公司債券的重要參考， 依法從嚴審核； 在注冊非金融債券融資工具時加強管理， 并按照注冊發(fā)行有關(guān)工作要求， 強化信息披露， 加強投資人保護機制管理， 防范有關(guān)風險。（實施單位： 人民銀行）
36． 將失信信息納入金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。（實施單位： 人民銀行）
37．將失信信息作為公開發(fā)行公司信用類債券核準或注冊的參考， 依法從嚴審核； 在注冊非金融債券融資工具時加強管理， 并按照注冊發(fā)行有關(guān)工作要求， 強化信息披露， 加強投資人保護機制管理， 防范有關(guān)風險。（實施單位： 證監(jiān)會）
38． 在股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓審核中， 將失信信息作為參考。（實施單位： 證監(jiān)會）
39． 對相關(guān)失信責任主體在證券、基金、期貨從業(yè)資格申請中予以從嚴審核， 對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點關(guān)注。（實施單位： 證監(jiān)會）
40． 對相關(guān)失信責任主體在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中予以重點關(guān)注。（實施單位： 證監(jiān)會）
41． 將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考。（實施單位： 證監(jiān)會）
42． 將其失信信息作為獨立基金銷售機構(gòu)審批時的參考。（實施單位： 證監(jiān)會）
43． 對其依法采取責令改正、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、停業(yè)整頓、關(guān)閉網(wǎng)站、吊銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可證或者吊銷營業(yè)執(zhí)照等措施。（實施單位： 公安部、市場監(jiān)管總局、中央網(wǎng)信辦）
三、聯(lián)合懲戒實施方式
（一） 科技部通過全國信用信息共享平臺定期向簽署本備忘錄的相關(guān)部門提供科研領(lǐng)域聯(lián)合懲戒對象的相關(guān)信息。同時， 在“ 信用中國” 網(wǎng)站、科技部政府網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等向社會公布。其他部門和單位通過全國信用信息共享平臺聯(lián)合獎懲子系統(tǒng)獲取科研領(lǐng)域聯(lián)合懲戒對象信息， 按照本備忘錄約定內(nèi)容， 依法依規(guī)實施懲戒。
（二） 建立懲戒效果定期通報機制， 根據(jù)實際情況相關(guān)部門可定期將聯(lián)合懲戒措施的實施情況通過全國信用信息共享平臺聯(lián)合獎懲子系統(tǒng)反饋至國家發(fā)展改革委和科技部。
四、聯(lián)合懲戒動態(tài)管理
科技部對科研領(lǐng)域失信行為責任主體名單進行動態(tài)管理， 通過全國信用信息共享平臺定期更新科研領(lǐng)域嚴重失信行為信息， 相關(guān)部門依據(jù)相關(guān)規(guī)則和程序?qū)嵤┗蚪獬龖徒浯胧?。解除懲戒措施后依程序移除科研領(lǐng)域嚴重失信行為信息， 但相關(guān)記錄在電子檔案中長期保存。
五、其他事宜
各部門應(yīng)密切協(xié)作， 積極落實本備忘錄。本備忘錄實施過程中涉及部門之間協(xié)調(diào)配合的問題， 由各部門協(xié)商解決。各有關(guān)單位可在懲戒時按相關(guān)具體規(guī)定或管理要求， 確定懲戒時限。
本備忘錄簽署后， 各項懲戒措施所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件有修改或調(diào)整的， 以修改后的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件為準。
8 附錄 部門聯(lián)合懲戒措施及法律政策依據(jù)
來源：發(fā)改委
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