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案例1

 

1.1案例基本情況

 

1）XX種業(yè)有限責(zé)任公司《主要農(nóng)作物種子生產(chǎn)許可證》的作物種類僅有水稻、小麥，但機(jī)構(gòu)給該組織頒發(fā)QMS認(rèn)證證書的范圍是“農(nóng)作物種子（水稻、小麥、油菜等）的培育開發(fā)、銷售和技術(shù)服務(wù)”，超出了許可證的作物種類范圍。

 

2）查XX裝飾工程有限公司QMS審核檔案，營業(yè)執(zhí)照中經(jīng)營范圍是“承接室內(nèi)外裝飾裝修工程，房屋維修，土石方工程，園林綠化工程，燈飾工程，建筑設(shè)備租賃服務(wù)；建筑線材生產(chǎn)、加工、銷售；鋼材、水泥、建材、五金交電、水暖器材銷售”。認(rèn)證證書覆蓋范圍中的“干粉砂漿、干粉涂料的生產(chǎn)“不在經(jīng)營許可的范圍內(nèi)。

 

3）查XX科技有限責(zé)任公司QMS審核檔案，營業(yè)執(zhí)照中經(jīng)營范圍是“設(shè)計(jì)、銷售通訊設(shè)備（不含無線電廣播電視發(fā)射及衛(wèi)星地面接收設(shè)備）、計(jì)算機(jī)軟硬件、電子設(shè)備；計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成、數(shù)據(jù)處理、應(yīng)用軟件服務(wù)；科技交流和技術(shù)推廣服務(wù)（不含前置許可項(xiàng)目憑許可證或?qū)徟募?jīng)營）；投資與資產(chǎn)管理；貨物及技術(shù)進(jìn)出口（國家法律、行政法規(guī)禁止的除外，國家法律、行政法規(guī)限制的取得許可后方可經(jīng)營”。認(rèn)證證書覆蓋范圍中的“（雷達(dá)、通信、導(dǎo)航）監(jiān)視測試設(shè)備的研發(fā)，生產(chǎn)，（雷達(dá)、通信、導(dǎo)航）監(jiān)視測試設(shè)備的生產(chǎn)”不在經(jīng)營許可范圍內(nèi)。

 

1.2案例解析

 

1.2.1背景資料

 

組織申請認(rèn)證的前提是合法經(jīng)營，認(rèn)證范圍應(yīng)在營業(yè)執(zhí)照所列出的經(jīng)營范圍之內(nèi)，需取得行政許可的得到相應(yīng)的許可。申請?jiān)u審人員在進(jìn)行認(rèn)證申請?jiān)u審時(shí)，未能發(fā)現(xiàn)這一問題，受理了不具備合法合規(guī)條件的認(rèn)證申請范圍。

 

初次審核一階段的目的之一是收集關(guān)于客戶的管理體系范圍的必要信息。申請認(rèn)證的范圍是否在營業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)認(rèn)可所列范圍之內(nèi)，是一階段審核重要的核查內(nèi)容。

 

本案例的3種情況，認(rèn)證申請受理、一階段審核、二階段審核、認(rèn)證決定各環(huán)節(jié)都未能關(guān)注到這一合規(guī)性問題，給企業(yè)頒發(fā)了認(rèn)證證書，使認(rèn)證范圍超出了組織執(zhí)照或行政許可的范圍，影響了認(rèn)證的有效性。

 

需要注意的是，有些營業(yè)執(zhí)照所列出的經(jīng)營范圍很寬泛，除國家明令禁止、需要行政許可以外的范圍都可以經(jīng)營，但大多數(shù)地區(qū)的行政主管部門出于地區(qū)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)控制等原因?qū)ζ髽I(yè)的經(jīng)營執(zhí)照范圍有明確的界定。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在認(rèn)證流程中實(shí)施嚴(yán)格控制，確認(rèn)的認(rèn)證范圍不超出營業(yè)執(zhí)照或行政許可范圍，以確保認(rèn)證結(jié)果的合規(guī)性。

 

1.2.2涉及不符合條款

 

CNAS-CC01：2015《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》

9.1.1 申請認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求申請組織的授權(quán)代表提供必要的信息，以便認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定：

a）特定認(rèn)證方案所要求的申請組織的相關(guān)詳細(xì)情況，包括其名稱、場所的地址、過程和運(yùn)作的重要方面、人力資源和技術(shù)資源、職能、關(guān)系以及任何相關(guān)的法律義務(wù)；

……

9.1.2.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對認(rèn)證申請及補(bǔ)充信息進(jìn)行評審，以確保：

a）關(guān)于申請組織及其管理體系的信息足以建立審核方案（見9.1.3）；

9.3.1.2.2 第一階段的目的為：

……

d）收集關(guān)于客戶的管理體系范圍的必要信息，包括：

- 客戶的場所；

- 使用的過程和設(shè)備；

- 所建立的控制的水平（特別是客戶為多場所時(shí)）；

- 適用的法律法規(guī)要求；

9.5.3.1 為使認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出認(rèn)證決定，審核組至少應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供以下信息：

a）審核報(bào)告；

b）對不符合的意見，適用時(shí)，還包括對客戶采取的糾正和糾正與糾正措施的意見；

c）對提供給認(rèn)證機(jī)構(gòu)用于申請?jiān)u審（見9.1.2）的信息的確認(rèn)；

d）對是否達(dá)到審核目的的確認(rèn)；

e）對是否授予認(rèn)證的推薦性意見及附帶的任何條件或評論。

 

1.3不符合原因分析及糾正措施

 

1.3.1原因分析（不限于）

 

1） 機(jī)構(gòu)相關(guān)程序文件或作業(yè)指導(dǎo)文件中對于申請?jiān)u審規(guī)定不明確。

2） 審核組第一階段審核時(shí)，沒有關(guān)注營業(yè)執(zhí)照或生產(chǎn)許可范圍。

3） 有關(guān)人員如申請?jiān)u審人員、審核員、認(rèn)證決定人員的能力不足或責(zé)任心不強(qiáng)，沒有關(guān)注營業(yè)執(zhí)照或生產(chǎn)許可范圍。

 

1.3.2 糾正與糾正措施（不限于）

 

1）立即與獲證組織核實(shí)認(rèn)證范圍是否在營業(yè)執(zhí)照或生產(chǎn)許可范圍內(nèi)，如不在范圍內(nèi)縮小認(rèn)證范圍。

2） 舉一反三，排查其他獲證組織是否存在類似問題，如存在同類問題應(yīng)采取相應(yīng)措施。

3） 修改相關(guān)程序文件或?qū)徍俗鳂I(yè)指導(dǎo)文件等，明確申請?jiān)u審、一階段審核、認(rèn)證決定應(yīng)關(guān)注認(rèn)證范圍與營業(yè)執(zhí)照或生產(chǎn)許可范圍的關(guān)系。

4） 組織對申請?jiān)u審人員、審核員、認(rèn)證決定人員進(jìn)行相關(guān)要求的培訓(xùn)。

 

案例2

 

2.1案例基本情況

 

XX科技有限公司質(zhì)量管理體系（QMS）認(rèn)證證書的覆蓋范圍包括了通信電纜的生產(chǎn)（CCC產(chǎn)品除外）。通信電纜生產(chǎn)需要獲得生產(chǎn)許可證（QS），但申請?jiān)u審及現(xiàn)場審核均未見組織獲得電線電纜產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的證據(jù)。

 

2.2案例解析

 

2.2.1 背景資料

 

通信電纜的生產(chǎn)除去CCC認(rèn)證的產(chǎn)品外，其余產(chǎn)品的生產(chǎn)需要獲得生產(chǎn)許可證?！峨娋€電纜產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則》規(guī)定了：電線電纜產(chǎn)品劃分為6個(gè)產(chǎn)品單元、26個(gè)產(chǎn)品品種，并在實(shí)施規(guī)則中規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的電線電纜產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)依法取得生產(chǎn)許可證。任何組織未取得生產(chǎn)許可證不得生產(chǎn)本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的電線電纜產(chǎn)品。組織如未取得生產(chǎn)許可證進(jìn)行生產(chǎn)，屬違規(guī)生產(chǎn)。

 

組織獲得認(rèn)證應(yīng)建立在合法經(jīng)營的基礎(chǔ)上，認(rèn)證范圍應(yīng)在營業(yè)執(zhí)照所列出的經(jīng)營范圍之內(nèi)，需取得行政許可的要得到相應(yīng)的許可。CNAS-CC01：2015中  9.1.1 規(guī)定，特定認(rèn)證方案所要求的申請組織的相關(guān)詳細(xì)情況，包括其名稱、場所的地址、過程和運(yùn)作的重要方面、人力資源和技術(shù)資源、職能、關(guān)系以及任何相關(guān)的法律義務(wù)。

 

認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請?jiān)u審人員在進(jìn)行認(rèn)證申請?jiān)u審時(shí)，應(yīng)充分關(guān)注組織符合法律法規(guī)要求的情況。第一階段審核的目的之一是收集關(guān)于客戶管理體系范圍的必要信息。經(jīng)營許可和行政許可的信息是一階段審核關(guān)注的重點(diǎn)，而本案例的申請受理、審核和認(rèn)證決定過程都沒有關(guān)注到這一問題，導(dǎo)致在組織未獲得電線電纜產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)給該組織頒發(fā)了認(rèn)證范圍包括“通信電纜生產(chǎn)”的認(rèn)證證書。

 

2.2.2涉及不符合條款

 

CNAS-CC01：2015《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》

9.1.1申請認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求申請組織的授權(quán)代表提供必要的信息，以便認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定：

……

b）特定認(rèn)證方案所要求的申請組織的相關(guān)詳細(xì)情況，包括其名稱、場所的地址、過程和運(yùn)作的重要方面、人力資源和技術(shù)資源、職能、關(guān)系以及任何相關(guān)的法律義務(wù)；

……

9.1.2 申請?jiān)u審認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對認(rèn)證申請及補(bǔ)充信息進(jìn)行評審，以確保：

……

a）關(guān)于申請組織及其管理體系的信息足以建立審核方案（見9.1.3）；

……

9.3.1.2.2第一階段的目的為：

……

d）收集關(guān)于客戶的管理體系范圍的必要信息，包括：

- 客戶的場所；

- 使用的過程和設(shè)備；

- 所建立的控制的水平（特別是客戶為多場所時(shí)）；

- 適用的法律法規(guī)要求；

……

9.5.3.1為使認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出認(rèn)證決定，審核組至少應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供以下信息：

……

c）對提供給認(rèn)證機(jī)構(gòu)用于申請?jiān)u審（見9.1.2）的信息的確認(rèn)；

……

9.5.2 做出決定前的行動認(rèn)證機(jī)構(gòu)在做出授予或拒絕認(rèn)證、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍、更新、暫?；蚧謴?fù)或者撤銷認(rèn)證的決定前，應(yīng)有過程對下列方面進(jìn)行有效的審查：

審核組提供的信息足以確定認(rèn)證要求的滿足情況和認(rèn)證范圍；

……

 

2.3不符合原因分析及糾正與糾正措施

 

2.3.1原因分析（不限于）

1）機(jī)構(gòu)人員能力評價(jià)準(zhǔn)則規(guī)定不明確，導(dǎo)致申請?jiān)u審人員、專業(yè)審核員、認(rèn)證決定人員能力不足，不清楚與電線電纜產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)的法律法規(guī)要求。

2）機(jī)構(gòu)相關(guān)文件規(guī)定不明確，導(dǎo)致管理人員和審核員在確認(rèn)認(rèn)證結(jié)果合規(guī)性方面出現(xiàn)工作偏差。

2.3.2 糾正與糾正措施（不限于）

1）暫停組織認(rèn)證證書。

2）進(jìn)一步確認(rèn)組織是否獲得相關(guān)生產(chǎn)許可，要求組織提供有效的生產(chǎn)許可證明，若不能提供，撤銷該認(rèn)證證書。

3）如組織提供了有效的生產(chǎn)許可證證明，依據(jù)生產(chǎn)許可的范圍，評價(jià)審核的有效性及認(rèn)證范圍確定的合理性。根據(jù)評價(jià)結(jié)果，采取相應(yīng)的措施。

4）舉一反三，檢查是否還有類似問題發(fā)生，并采取相應(yīng)措施。

5）修改與電線電纜產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域的人員能力準(zhǔn)則。

6）按照修訂后的人員能力準(zhǔn)則對該技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的申請?jiān)u審人員、審核人員、認(rèn)證決定人員的專業(yè)能力進(jìn)行重新評定。

7）重新評定后，對發(fā)現(xiàn)申請?jiān)u審人員、專業(yè)審核員、認(rèn)證決定人員存在問題的項(xiàng)目，重新評價(jià)其審核的有效性，并根據(jù)評價(jià)的結(jié)果，決定是否采取進(jìn)一步的措施。

8）建立并完善法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的收集、更新、管理機(jī)制。

 

案例3

 

3.1案例基本情況

3.1.1無相關(guān)學(xué)歷、工作經(jīng)歷的證實(shí)性信息，僅通過問卷（電子版打印）+電話確認(rèn)（電子版問卷上標(biāo)注“已電話確認(rèn)具體能力”字樣），機(jī)構(gòu)評價(jià)4名審核員具備了質(zhì)量管理體系“建筑與工程業(yè)務(wù)及其有關(guān)的技術(shù)咨詢”專業(yè)能力，且全部答卷內(nèi)容均沒有覆蓋“建筑與工程業(yè)務(wù)及其有關(guān)的技術(shù)咨詢”的專業(yè)內(nèi)容，其中兩名審核員在試卷上的答題內(nèi)容完全相同。

 

3.1.2某認(rèn)證機(jī)構(gòu)環(huán)境管理體系（EMS）技術(shù)領(lǐng)域劃分中，某技術(shù)領(lǐng)域包含了16大類中的“水泥、石灰和石膏的制造”和17大類中“金屬的鑄造”類別。審核員A，化工專業(yè)學(xué)歷，工作經(jīng)歷涉及“水泥、石灰和石膏的制造”，直接評價(jià)具備了“金屬的鑄造”的專業(yè)能力。

 

3.1.3審核員B，制漿造紙專業(yè)本科畢業(yè)，僅具有從事紙業(yè)和化學(xué)品行業(yè)的工作經(jīng)歷，環(huán)境管理體系18大類“機(jī)械及設(shè)備”專業(yè)能力通過答卷（電子版打?。?電話確認(rèn)（電子版問卷上標(biāo)注“已電話確認(rèn)具體能力”字樣）獲得。筆試試卷答案中，機(jī)械行業(yè)污水排放僅列出了生活污水、食堂污水等與機(jī)械行業(yè)水污染無關(guān)的內(nèi)容。

 

3.2案例解析

 

3.2.1背景資料

審核是認(rèn)證過程核心的活動，審核有效性依賴于審核組的專業(yè)能力，審核組的專業(yè)能力是認(rèn)證有效性的基本保障。如果配備的審核員專業(yè)能力不足，現(xiàn)有的知識和能力局限，審核過程中對關(guān)鍵過程、專業(yè)技術(shù)要點(diǎn)無法準(zhǔn)確把握，不能敏感地發(fā)現(xiàn)問題，無法做出正確判斷，不易形成有效審核發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致認(rèn)證審核結(jié)果的不可信。

1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)技術(shù)領(lǐng)域分析、人員能力準(zhǔn)則及人員能力評價(jià)情況

本案例機(jī)構(gòu)的能力分析與人員能力評價(jià)準(zhǔn)則參考了CNAS的原指南文件，并依據(jù)自己的分析和理解制定了認(rèn)證人員能力準(zhǔn)則，與CNAS的原指南文件的要求有較大的不同。以質(zhì)量管理體系為例：

① 具有相應(yīng)專業(yè)大專以上學(xué)歷，并且，對于一般 QMS 技術(shù)領(lǐng)域，具有至少 1 年以上該專業(yè)的專業(yè)技術(shù)工作經(jīng)歷，對于特殊質(zhì)量管理體系技術(shù)領(lǐng)域，具有 3 年（含 3 年）以上該專業(yè)的專業(yè)技術(shù)工作經(jīng)歷；

② 具有非相應(yīng)專業(yè)大專以上學(xué)歷，并且，對一般 QMS 技術(shù)領(lǐng)域，具有 3 年以上相應(yīng)專業(yè)的技術(shù)工作經(jīng)歷或中級技術(shù)職稱，對于特殊 QMS 技術(shù)領(lǐng)域，具有 5 年（含 5 年）以上相應(yīng)專業(yè)的技術(shù)工作經(jīng)歷或高級技術(shù)職稱；

③ 一般 QMS 技術(shù)領(lǐng)域，參加相應(yīng)的滿足不同 QMS 技術(shù)領(lǐng)域、不同的人員背景培訓(xùn)需求（培訓(xùn)課程、內(nèi)容、時(shí)間等）的技術(shù)培訓(xùn)，并在有技術(shù)能力的審核人員或技術(shù)專家的指導(dǎo)下，參加相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域不少于 5 次 10 個(gè)現(xiàn)場審核工作日對組織的 QMS的全部審核，并覆蓋了 CNAS-CC01：中第 9 章所述的全部審核過程（包括文件評審、編制審核計(jì)劃、現(xiàn)場審核（含首、末次會議）、編制審核報(bào)告等），以及 QMS 標(biāo)準(zhǔn)的全部要求；

④ 參與過相關(guān)專業(yè)的內(nèi)部培訓(xùn)不少于4小時(shí)或機(jī)構(gòu)認(rèn)可的外部培訓(xùn)，且通過相關(guān)的考試；

⑤ 其他各種方式能掌握相關(guān)專業(yè)知識，經(jīng)過筆試或面試或現(xiàn)場見證合格。

 

機(jī)構(gòu)的① — ⑤項(xiàng)規(guī)定均為并列關(guān)系，第 ⑤項(xiàng)規(guī)定中，筆試或面試或現(xiàn)場見證合格的筆試、面試和見證也為并列關(guān)系，沒有區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)級別，也沒有說明為什么筆試合格就可以代替學(xué)歷和多年工作經(jīng)歷。

 

人員能力的評價(jià)方式在CNAS-CC01:2015中附錄B中列舉了五大類，即記錄審查、意見反饋、面談、觀察和考試，每一類評價(jià)方法可以進(jìn)一步細(xì)分，每類評價(jià)方法都存在局限性，不太可能只用其中任何一種方法就能確認(rèn)能力。

 

2）認(rèn)可規(guī)范對技術(shù)領(lǐng)域分析、人員能力準(zhǔn)則及人員能力評價(jià)的要求

 

機(jī)構(gòu)可以采用自己的方法來分析并劃分技術(shù)領(lǐng)域，制定人員能力準(zhǔn)則。但機(jī)構(gòu)在策劃時(shí)就需關(guān)注其分析的科學(xué)性、評價(jià)過程的控制力度、評價(jià)過程中各管理職能的能力需求，確保其評價(jià)方法滿足CNAS-CC01：2015《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》的第7章的要求。任何偏離都是有風(fēng)險(xiǎn)的，機(jī)構(gòu)應(yīng)能識別偏離的程度與風(fēng)險(xiǎn)的可接受程度，并對風(fēng)險(xiǎn)加以控制。

 

本案例認(rèn)證機(jī)構(gòu)對審核員的能力評價(jià)過程及結(jié)果存在問題，不能證實(shí)機(jī)構(gòu)對認(rèn)證人員的評價(jià)結(jié)果可以滿足CNAS-CC01 的要求。

 

3.2.2涉及不符合條款

CNAS-CC01：2015《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》

 

7.1.1 總體考慮認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有過程來確保其人員對其運(yùn)作涉及的管理體系類型（例如質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、信息安全管理體系）和地域有適宜的相關(guān)知識與技能。

 

7.1.2 能力準(zhǔn)則的確定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有過程，以確定參與管理和實(shí)施審核及其他認(rèn)證活動的人員的能力準(zhǔn)則。應(yīng)根據(jù)每類管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，針對每個(gè)技術(shù)領(lǐng)域和認(rèn)證過程中的每項(xiàng)職能確定能力準(zhǔn)則。該過程的輸出應(yīng)是形成文件的所要求知識和技能的準(zhǔn)則，這些知識和技能是有效地實(shí)施審核與認(rèn)證任務(wù)以實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果所必需的。附錄A明確了認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)為特定職能確定的知識和技能。如果已經(jīng)為特定的標(biāo)準(zhǔn)或認(rèn)證方案建立了附加的特定能力準(zhǔn)則（例如ISO/IEC TS 17021-2（CNAS-CC121），ISO/IEC TS 17021-3（CNAS-CC131）或ISO/TS 22003（CNAS-CC18）），這些附加的特定能力準(zhǔn)則應(yīng)得到應(yīng)用。

注：取決于不同的管理體系標(biāo)準(zhǔn)，術(shù)語“技術(shù)領(lǐng)域”的應(yīng)用方式可以有所不同。對于任何管理體系，該術(shù)語都與管理體系標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過程和服務(wù)有關(guān)。

 

7.1.3 評價(jià)過程認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有形成文件的過程，以應(yīng)用所確定的能力準(zhǔn)則，對所有參與管理和實(shí)施審核及其他認(rèn)證活動的人員進(jìn)行初始能力評價(jià)，并持續(xù)監(jiān)視其能力和績效。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)證實(shí)其評價(jià)方法是有效的。這些過程的輸出應(yīng)是識別出有能力的人員，即被證實(shí)具有審核與認(rèn)證過程不同職能所需的能力水平的人員。在認(rèn)證機(jī)構(gòu)內(nèi)，人員為其活動績效承擔(dān)責(zé)任前，能力應(yīng)得到證實(shí)。

注1：附錄B介紹了一些可用于能力評價(jià)的評價(jià)方法。

注2：附錄C提供了一個(gè)能力確定和保持流程的示例。

 

7.2.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有過程來選擇、培訓(xùn)、正式任用審核員，選擇并培養(yǎng)認(rèn)證活動使用的技術(shù)專家。審核員的初始能力評價(jià)應(yīng)包括在審核中應(yīng)用所需知識與技能的本領(lǐng)的證實(shí)。在審核中應(yīng)用所需知識與技能的本領(lǐng)應(yīng)由有能力的評價(jià)者在對審核員審核的見證中確定。

 

3.3不符合原因分析及糾正與糾正措施

3.3.1原因分析（不限于）

1）技術(shù)領(lǐng)域分析、能力準(zhǔn)則制定、審核員能力評價(jià)等人員能力不足，對認(rèn)可規(guī)范的理解出現(xiàn)偏差。

2）機(jī)構(gòu)審核員資源不足，在人員補(bǔ)充、培養(yǎng)及能力提升方面投入不足。

 

3.3.2糾正與糾正措施（不限于）

1）對技術(shù)領(lǐng)域分析、制定能力準(zhǔn)則、審核員能力評價(jià)等人員進(jìn)行專業(yè)能力及相關(guān)認(rèn)可規(guī)范培訓(xùn)。

2）由具備能力的人員對技術(shù)領(lǐng)域分析結(jié)果進(jìn)行梳理，存在問題的重新進(jìn)行分析,并根據(jù)分析結(jié)果重新制定能力準(zhǔn)則、評價(jià)準(zhǔn)則。

3）根據(jù)重新制定的能力準(zhǔn)則、評價(jià)準(zhǔn)則對相關(guān)人員能力重新進(jìn)行專業(yè)評定。

4）對重新評價(jià)后不具備能力的審核員以往的審核項(xiàng)目進(jìn)行排查，識別認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)措施。

5）建立人力資源識別、引進(jìn)、培養(yǎng)、提升機(jī)制，根本解決審核員資源不足的問題。