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嘉峪檢測網(wǎng) 2021-12-18 11:41
【摘要】目的：分析藥品上市許可持有人（MAH）藥物警戒外包的風(fēng)險因素并提出風(fēng)險管控策略，為MAH順利實施藥物警戒外包和監(jiān)管部門制定相應(yīng)監(jiān)管策略提供參考。方法：基于委托-代理理論和頭腦風(fēng)暴法初步確定風(fēng)險因素，并設(shè)計調(diào)查問卷，采用隨機抽樣的方式對廣東省內(nèi)200 家MAH的藥物警戒工作人員進行問卷調(diào)查。采用因子分析法對問卷數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，歸納得出綜合性風(fēng)險因素并計算其評分。結(jié)果與結(jié)論：共發(fā)放調(diào)查問卷200 份，回收有效問卷154 份，問卷有效回收率為77.00％。因子分析結(jié)果顯示，MAH藥物警戒外包活動涉及的綜合性風(fēng)險因素主要有4 個，按其影響程度由高到低分別為服務(wù)提供商與外包管理因素（3.792 分）、MAH因素（3.766 分）、法規(guī)因素（3.626 分）和市場因素（3.610 分）。針對上述影響因素，建議MAH在開展藥物警戒外包時，應(yīng)重視完善外包合同、與服務(wù)提供商建立信息溝通機制、加強審計與管理工作、強化自身藥物警戒能力及人才建設(shè)、明確適宜的藥物警戒外包業(yè)務(wù)內(nèi)容、充分做好對服務(wù)提供商的事前調(diào)查工作；建議相關(guān)部門應(yīng)盡快制定藥物警戒委托質(zhì)量管理規(guī)范或指南，并加強對服務(wù)提供商的監(jiān)管；建議嘗試成立藥物警戒外包行業(yè)協(xié)會，并通過充分發(fā)揮協(xié)會的影響力來規(guī)范行業(yè)行為，進而避免外包風(fēng)險的發(fā)生。
2019 年新修訂的《藥品管理法》明確提出我國要“建立藥物警戒制度，對藥品不良反應(yīng)及其他與用藥有關(guān)的有害反應(yīng)進行監(jiān)測、識別、評估和控制”[1]；2020 年，國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布的《藥品生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》也明確提出：“藥品上市許可持有人（MAH）應(yīng)當(dāng)建立藥物警戒體系，按照國家藥品監(jiān)督管理局制定的藥物警戒質(zhì)量管理規(guī)范開展藥物警戒工作”[2]。這標(biāo)志著我國正式開始建立藥物警戒制度，并從立法層面明確了MAH應(yīng)主動承擔(dān)開展藥物警戒活動的責(zé)任與義務(wù)。然而，對于多數(shù)MAH而言，藥物警戒工作并非其業(yè)務(wù)所長；且隨著藥物警戒工作的不斷細化以及相關(guān)人力成本的不斷增加，MAH的藥物警戒部門現(xiàn)有的人員配備已難以滿足藥物警戒工作的需求。國外學(xué)者Stergiopoulos 等[3]對部分大型生物制藥組織進行的調(diào)查顯示，將藥物警戒工作外包可降低藥物警戒操作成本?？梢酝茰y，MAH會青睞于將部分藥物警戒工作委托給外部專業(yè)的藥物警戒服務(wù)提供商（后文簡稱“服務(wù)提供商”）來完成，但藥物戒外包在具體實施過程當(dāng)中所帶來的風(fēng)險不容忽視，如服務(wù)提供商人員流動率高或水平較低造成的藥物警戒工作質(zhì)量較差等。2021 年5 月13 日，國家藥品監(jiān)督管理局出臺的《藥物警戒質(zhì)量管理規(guī)范》（GVP）雖然從協(xié)議簽訂、受托方遴選以及定期審計等方面為MAH開展藥物警戒外包工作提供了一定的指導(dǎo)[4]，但并未對具體操作細節(jié)進行規(guī)范。因此，為確保我國MAH藥物警戒外包活動能夠順利開展，有必要對MAH藥物警戒外包的風(fēng)險因素開展研究。為此，本研究擬在風(fēng)險因素識別的基礎(chǔ)上，對廣東省內(nèi)的MAH藥物警戒工作人員進行問卷調(diào)查，分析影響MAH藥物警戒外包的風(fēng)險因素并提出風(fēng)險管控策略，以期為MAH順利實施藥物警戒外包和監(jiān)管部門制定相應(yīng)監(jiān)管策略提供參考。
1 資料與方法
1.1 問卷設(shè)計與預(yù)調(diào)研
首先，本課題組基于委托-代理理論的5 個基本假設(shè)[5－6]，從理論層面初步識別出16 個藥物警戒外包的風(fēng)險因素。其次，邀請13 家已經(jīng)實施了藥物警戒外包的MAH藥物警戒部門人員參加頭腦風(fēng)暴研討會，讓與會代表結(jié)合自身的工作實際從實踐層面提出藥物警戒外包的風(fēng)險因素，并對初步識別出來的風(fēng)險因素進行修正和完善，最終得到28 個藥物警戒外包風(fēng)險因素（表1），并據(jù)此設(shè)計調(diào)查問卷。問卷包括調(diào)查對象的基本信息和調(diào)查對象對MAH藥物警戒外包風(fēng)險因素的影響程度評分兩部分，其中影響程度評分采用Likert 5 級評分法，按照“影響很大”“影響大”“一般”“影響小”“影響很小”分別評為5、4、3、2、1 分。為進一步完善調(diào)查問卷并檢驗問卷信度，本研究在正式調(diào)查開始前進行了小范圍的預(yù)調(diào)研（發(fā)放并回收有效問卷31 份，回收率為100％），問卷整體的Cronbach’s α系數(shù)為0.881，超過0.800，表明問卷的整體信度非常好[7]。
1.2 問卷調(diào)查與數(shù)據(jù)處理
本課題組采用隨機抽樣法，通過電子郵件向廣東省內(nèi)的200 家MAH藥物警戒部門的工作人員發(fā)放電子問卷。采用KMO檢驗和Bartlett 球形檢驗對問卷數(shù)據(jù)進行適宜性檢驗和信度分析；采用SPSS 24.0 軟件對問卷數(shù)據(jù)進行因子分析和描述性統(tǒng)計分析。
2 結(jié)果
本次調(diào)查共發(fā)放問卷200 份，回收有效問卷154 份，問卷有效回收率為77.00％。
2.1 調(diào)查對象的基本情況
調(diào)查對象的基本情況見表2。
2.2 問卷數(shù)據(jù)檢驗
采用KMO檢驗和Bartlett 球形檢驗對問卷數(shù)據(jù)進行適宜性檢驗，結(jié)果顯示，KMO值為0.936；Bartlett 球形檢驗的χ 2值為3 437.089，P＜0.001，表明問卷數(shù)據(jù)適合開展因子分析[8]。
對問卷數(shù)據(jù)開展信度分析以明確其可靠性。經(jīng)計算，問卷整體的Cronbach’s α系數(shù)為0.963；隨后逐一去掉某一因子后再計算Cronbach’s α系數(shù)，結(jié)果顯示，需刪除X6這一因子，最終保留27個因子，此時的Cronbach’s α系數(shù)為0.964，超過0.900，表明問卷數(shù)據(jù)的可靠性非常好[9]。
2.3 因子篩選
采用因子分析法對測量因子進行篩選，具體標(biāo)準如下：（1）單個測量因子不能自成1 個提取成分；（2）每個因子在其所屬提取成分的載荷量應(yīng)高于0.5；（3）每個因子在其所屬提取成分上的載荷量接近1，而在其他提取成分上的載荷量接近0；（4）如果某個因子在所有提取成分上的載荷量均低于0.5，或者在2 個及以上提取成分上的載荷量均高于0.5，則都需要刪除該因子[10]。
對問卷數(shù)據(jù)進行初始因子分析，將其成分矩陣進行旋轉(zhuǎn)，結(jié)果顯示，因子X4 同時在2 個提取成分上的載荷量高于0.5；因子X22 在所有提取成分上的載荷量均低于0.5。依據(jù)上述因子篩選標(biāo)準，刪除X4 和X22 這兩個因子。
2.4 提取公因子
對剩余的25 個因子重新開展因子分析，得到相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值與方差貢獻率，結(jié)果見表3。由表3 可見，有4 個提取成分的特征值＞1，且累計方差貢獻率達69.811％，超過60％，表明這4 個提取成分能反映25 個因子當(dāng)中的關(guān)鍵信息[11]。
2.5 旋轉(zhuǎn)成分矩陣及提取成分命名
對25 個因子的初始載荷矩陣進行旋轉(zhuǎn)，結(jié)果見表4。由表4 可見，所有因子均僅在1 個提取成分上具有高載荷（即載荷量＞0.5）。提取成分1（包括X15～X21、X23～X28）主要與服務(wù)提供商以及外包管理有關(guān)，故將其命名為“服務(wù)提供商與外包管理因素”；提取成分2（包括X9～X14）主要與MAH有關(guān)，故將其命名為“MAH因素”；提取成分3（包括X1～X3）與法律規(guī)范有關(guān)，故將其命名為“法規(guī)因素”；提取成分4（包括X5、X7～X8）與市場環(huán)境有關(guān)，故將其命名為“市場因素”
2.6 提取成分分析
對4 個提取成分進行信度分析，并計算其評分均值，以此進一步判斷這4 個提取成分各自對MAH藥物警戒外包的影響程度，結(jié)果見表5。由表5 可見，4 個提取成分的Cronbach’s α系數(shù)均大于0.800，表明各個提取成分的內(nèi)部一致性非常好[9]。4 個提取成分的評分均值由高到低依次為：服務(wù)提供商與外包管理因素（3.792 分）、MAH因素（3.766 分）、法規(guī)因素（3.626 分）和市場因素（3.610 分）?？梢?，服務(wù)提供商與外包管理因素的得分最高，表示該因素對整個藥物警戒外包活動風(fēng)險的影響程度最大，需要MAH在開展藥物警戒外包過程中予以重點關(guān)注。進一步分析可知，服務(wù)提供商與外包管理因素和MAH因素均屬于藥物警戒外包活動的內(nèi)部風(fēng)險因素，而法規(guī)因素和市場因素均屬于藥物警戒外包活動的外部風(fēng)險因素，提示對于藥物警戒外包而言，內(nèi)部風(fēng)險因素的影響程度要大于外部風(fēng)險因素的影響程度。
3 討論與建議
由上述分析結(jié)果可見，MAH藥物警戒外包的風(fēng)險大小受服務(wù)提供商與外包管理因素、MAH因素、法規(guī)因素以及市場因素的共同影響，故筆者針對上述風(fēng)險因素提出相應(yīng)的風(fēng)險管控策略。
3.1 服務(wù)提供商與外包管理因素
服務(wù)提供商與外包管理因素對藥物警戒外包風(fēng)險的影響程度最大，包括合同不完善、雙方溝通機制不全、MAH對服務(wù)提供商缺乏審計和監(jiān)管、服務(wù)提供商自身能力不足等?；诖耍疚奶岢鋈缦陆ㄗh：
3.1.1 完善外包合同
在正式簽訂藥物警戒外包合同前，合同雙方應(yīng)當(dāng)給予部分合同條款留有一定的彈性空間并明確雙方的權(quán)責(zé)。一方面，合同雙方應(yīng)當(dāng)明確可啟動變更程序的基本情況（包括但不限于法律法規(guī)及監(jiān)管文件變更、MAH產(chǎn)品線擴展及上市區(qū)域擴大、服務(wù)提供商的組織架構(gòu)變更及服務(wù)中斷、藥物警戒系統(tǒng)更新升級導(dǎo)致的功能及費用變化等），并制定變更條款，以確保合同的靈活性。另一方面，合同雙方應(yīng)將外包業(yè)務(wù)開展過程的關(guān)鍵步驟進行詳細分解，并明確各自的權(quán)責(zé)。例如，MAH應(yīng)確保其提供的藥物相關(guān)資料的真實性；服務(wù)提供商應(yīng)確保其工作按照相關(guān)法規(guī)及合同要求開展，做好留痕保存工作、數(shù)據(jù)保密工作以及數(shù)據(jù)管理工作等。
3.1.2 建立信息溝通機制
MAH與服務(wù)提供商之間應(yīng)建立適宜的溝通機制，加強溝通及信息共享。一方面，在藥物警戒外包實施前，雙方應(yīng)當(dāng)就外包合同當(dāng)中的委托內(nèi)容、工作時限、受托單位、對接人以及溝通方式等進行詳細溝通，以明確外包的職責(zé)、范圍與負責(zé)人，進一步強化合同的約束力；另一方面，雙方應(yīng)重點就發(fā)現(xiàn)藥品風(fēng)險信號、藥物警戒質(zhì)量不達標(biāo)以及藥品監(jiān)管部門檢查等特殊情況制定相應(yīng)的溝通方案。
3.1.3 加強審計與管理工作
MAH應(yīng)根據(jù)自身的標(biāo)準操作程序，結(jié)合產(chǎn)品風(fēng)險級別、服務(wù)提供商資質(zhì)以及藥物警戒經(jīng)驗等制定詳細的藥物警戒審計計劃。在審計方式上，MAH可視情況采用問卷調(diào)查、現(xiàn)場審計等多種適宜的方式；審計內(nèi)容包括但不限于服務(wù)提供商的企業(yè)概況、組織架構(gòu)與人員情況、質(zhì)量控制體系、藥物警戒系統(tǒng)、風(fēng)險管理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)保護措施等。對于審計缺陷項目，MAH不僅應(yīng)要求服務(wù)提供商做好整改以及反饋工作，還要做好缺項項目的整改追蹤記錄，及時確認整改的完成情況。
3.2 MAH因素
MAH因素對藥物警戒外包風(fēng)險的影響程度較大，主要包括MAH自身藥物警戒能力不足、MAH對外包業(yè)務(wù)以及服務(wù)提供商的選擇不恰當(dāng)?shù)纫蛩?。因此，建議MAH要強化自身藥物警戒能力及人才建設(shè)，明確適宜的藥物警戒外包業(yè)務(wù)內(nèi)容，并充分做好對服務(wù)提供商的事前調(diào)查工作，進而有效避免外包風(fēng)險的發(fā)生。
3.2.1 強化自身藥物警戒能力及人才建設(shè)
首先，MAH應(yīng)繼續(xù)嚴格履行GVP相關(guān)法律和規(guī)范，提高自身的藥物警戒水平；同時，應(yīng)充分熟悉外包的各項業(yè)務(wù)，不斷積累自身的藥物警戒管理經(jīng)驗。其次，MAH應(yīng)提高藥物警戒人才隊伍的素質(zhì)水平并保持人才隊伍的穩(wěn)定性，充分評估服務(wù)提供商所需的支持信息，并做好藥物警戒的外包審計和管理工作。
3.2.2 明確適宜的藥物警戒外包業(yè)務(wù)內(nèi)容
MAH應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身藥物警戒工作的實際情況，選擇適宜的藥物警戒外包業(yè)務(wù)。常見的藥物警戒外包業(yè)務(wù)主要有：藥品不良反應(yīng)案例收集、錄入、報告、評價，文獻檢索、翻譯，定期安全性更新報告撰寫，藥物警戒培訓(xùn)，熱線電話管理，藥物警戒年度報告撰寫等[12]?？梢钥闯?，適宜外包的業(yè)務(wù)主要有兩個特征：一是簡單且重復(fù)性較強；二是具有明確的審核評價標(biāo)準，有利于MAH衡量外包的質(zhì)量成果。然而，涉及產(chǎn)品安全要素的登記、風(fēng)險效益的評估以及風(fēng)險管理計劃的制定等對業(yè)務(wù)決策有顯著影響的關(guān)鍵活動或外包管理工作則不適宜外包[13－14]。
3.2.3 充分做好對服務(wù)提供商的事前調(diào)查工作
MAH對服務(wù)提供商的事前資質(zhì)調(diào)查應(yīng)當(dāng)至少涉及如下3 個方面：第一，應(yīng)了解該服務(wù)提供商的基本信息情況，包括但不限于其基本情況、行業(yè)知名度和信譽度、核心業(yè)務(wù)人員資質(zhì)及工作背景、藥物警戒業(yè)務(wù)服務(wù)范圍及所擅長的藥物警戒服務(wù)領(lǐng)域等；第二，應(yīng)了解服務(wù)提供商開展藥物警戒工作的硬件設(shè)施情況，如藥物警戒系統(tǒng)簡介等；第三，應(yīng)重點了解服務(wù)提供商既往承包過的藥物警戒業(yè)務(wù)情況，如是否有同類產(chǎn)品藥物警戒項目執(zhí)行經(jīng)驗、對該類產(chǎn)品是否足夠了解、能否根據(jù)藥品的安全特性制定出相應(yīng)的藥物警戒計劃和方案、能否及時識別藥品風(fēng)險信號等藥物警戒能力，以及近年的客戶解約情況和公共關(guān)系情況等，以明確服務(wù)提供商的業(yè)務(wù)服務(wù)能力。
3.3 法規(guī)因素
在外部風(fēng)險因素中，法規(guī)因素對藥物警戒外包風(fēng)險的影響程度較大，主要包括GVP相關(guān)立法相對滯后、法規(guī)條款不夠細化等。因此，建議相關(guān)部門在細化藥物警戒外包相關(guān)法規(guī)條款的同時，還要進一步借鑒國外發(fā)達國家對服務(wù)提供商監(jiān)管的先進經(jīng)驗，及時適應(yīng)我國MAH藥物警戒工作的新形勢，規(guī)范MAH藥物警戒外包工作的開展。
3.3.1 制定藥物警戒委托質(zhì)量管理規(guī)范或指南
當(dāng)前能直接指導(dǎo)藥物警戒外包工作開展的法規(guī)主要有GVP和《藥物警戒委托協(xié)議撰寫指導(dǎo)原則》[4，15]。兩者雖然能從協(xié)議簽訂注意事項、受托方遴選基本要求以及定期審計等方面為藥物警戒外包工作提供原則性的指導(dǎo)，但仍需要進一步具體化。因此，建議在上述法規(guī)的基礎(chǔ)上，進一步制定藥物警戒委托質(zhì)量管理規(guī)范或指南，明確MAH遴選服務(wù)提供商的基本流程及考察要點、MAH對服務(wù)提供商的審計要點、不適宜委托的業(yè)務(wù)內(nèi)容、外包合同中應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)提供商承諾的事項等。同時，鑒于可以外包的藥物警戒工作繁多，且MAH和服務(wù)提供商的特點各不相同、能力參差不齊，因此建議在制定相關(guān)管理規(guī)范或指南時，應(yīng)詳細說明藥物警戒外包原則及主要步驟，而不是描述所有可能的外包任務(wù)及具體工作的開展細節(jié)[16]。
3.3.2 加強對服務(wù)提供商的監(jiān)管
目前，部分國外發(fā)達國家已經(jīng)開展了對藥物警戒外包工作的監(jiān)管，例如英國藥品和健康產(chǎn)品管理局認為，針對服務(wù)提供商的藥物警戒檢查重點應(yīng)該放在服務(wù)提供商對法規(guī)及工作流程的理解執(zhí)行以及對不同MAH所委托的安全性數(shù)據(jù)進行正確歸檔這兩個要點上[17]。因此，建議我國藥品監(jiān)管部門嘗試探索對服務(wù)提供商的監(jiān)管及其藥物警戒業(yè)務(wù)的檢查工作，明確檢查的側(cè)重點并制定針對服務(wù)提供商的管理及檢查制度，定期檢查服務(wù)提供商的專業(yè)人員資質(zhì)、管理制度以及硬件設(shè)備等情況，促進其規(guī)范開展藥物警戒工作。
3.4 市場因素
藥物警戒外包屬于市場交易行為的一種，因此市場因素對藥物警戒外包的風(fēng)險也具有重要影響，包括優(yōu)質(zhì)服務(wù)提供商數(shù)量少、行業(yè)缺乏準入門檻以及缺乏統(tǒng)一的管理規(guī)范等3 個因素。基于此，筆者建議可嘗試通過成立藥物警戒外包行業(yè)協(xié)會并充分發(fā)揮協(xié)會的影響力來規(guī)范行業(yè)行為，進而避免外包風(fēng)險的發(fā)生。
行業(yè)協(xié)會是國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的有機組成部分[18]。通過行業(yè)協(xié)會來統(tǒng)一規(guī)范相應(yīng)操作，不僅有利于在宏觀層面上提高行業(yè)自律和管理水平，還可以在學(xué)術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展層面上加強交流協(xié)作、共同進步[19]。通過外包行業(yè)協(xié)會來搭建行業(yè)內(nèi)部各服務(wù)提供商以及行業(yè)內(nèi)部與MAH的信息溝通交流平臺，一方面能夠為MAH與服務(wù)提供商提供公開、透明的市場信息，另一方面還可以通過開展行業(yè)內(nèi)部的交流活動，為行業(yè)內(nèi)部的各個服務(wù)提供商提供良好的經(jīng)驗交流、信息共享平臺，以規(guī)范行業(yè)行為、促進行業(yè)健康發(fā)展[20]。行業(yè)協(xié)會可以作為牽頭人，推動相關(guān)操作指南、標(biāo)準的出臺，規(guī)范行業(yè)行為，進而能夠有效避免不良市場行為的發(fā)生[19]；同時，行業(yè)協(xié)會還可以促進行業(yè)內(nèi)監(jiān)管力度的提升，并對某些服務(wù)提供商降低服務(wù)質(zhì)量的行為進行規(guī)范，從而確保行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量水平，以降低藥物警戒外包的風(fēng)險、推動藥物警戒外包工作的順利開展。
4 結(jié)語
本研究基于委托-代理理論和頭腦風(fēng)暴法創(chuàng)造性地識別出了28 個藥物警戒外包風(fēng)險因素，并對廣東省內(nèi)的MAH藥物警戒工作人員進行了問卷調(diào)查，找出了4 個影響藥物警戒外包的關(guān)鍵風(fēng)險因素，即服務(wù)提供商與外包管理因素、MAH 因素、法規(guī)因素以及市場因素等。該研究一方面可為MAH藥物警戒外包工作的順利開展提供參考，另一方面也能為相關(guān)部門的政策優(yōu)化提供依據(jù)。
來源：中國藥房
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