目前我國(guó)已經(jīng)頒布的以數(shù)理統(tǒng)計(jì)為基礎(chǔ)的抽樣檢驗(yàn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)有一系列標(biāo)準(zhǔn)，其中以GB/T 2828.1-2012《計(jì)數(shù)抽樣檢驗(yàn)程序 第1部分 按接收質(zhì)量限(AQL)檢索的逐批檢驗(yàn)抽樣計(jì)劃》得到了最廣泛的應(yīng)用。采用抽樣驗(yàn)收的主要?jiǎng)恿κ墙?jīng)濟(jì)性，既保證被接收批具有一定質(zhì)量，又可顯著節(jié)約檢驗(yàn)工作量和檢驗(yàn)費(fèi)用。正確使用標(biāo)準(zhǔn)，使供方和需方的風(fēng)險(xiǎn)降低，誤判的概率減少，是企業(yè)在制定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中非常值得研究的課題。
但是在實(shí)際應(yīng)用中由于各種原因，常常存在著這樣或那樣的問(wèn)題。本文試將在企業(yè)審核中發(fā)現(xiàn)的一些常見(jiàn)問(wèn)題做一總結(jié)。
1、批的形成代表性不強(qiáng)
通常，每個(gè)批應(yīng)由同型號(hào)、同等級(jí)、同類(lèi)、同尺寸和同成分，在基本相同的時(shí)段和一致的條件下制造的產(chǎn)品組成。有的企業(yè)在產(chǎn)品提交時(shí)將不同時(shí)間段、不同生產(chǎn)條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品形成批，容易將不同質(zhì)量水平的產(chǎn)品混在一起。
當(dāng)然，在質(zhì)量水平相近的情況下，批量大時(shí)，檢驗(yàn)的樣本量相對(duì)較小，有利于降低檢驗(yàn)的成本。
2、抽樣不隨機(jī)
抽樣檢驗(yàn)是通過(guò)檢驗(yàn)樣本來(lái)推斷總體的產(chǎn)品質(zhì)量水平的，要通過(guò)檢驗(yàn)樣本準(zhǔn)確地推斷總體產(chǎn)品質(zhì)量，關(guān)鍵是必須使用科學(xué)的抽樣方法，具體來(lái)說(shuō)就是要做到隨機(jī)抽樣。
許多企業(yè)在抽樣時(shí)沒(méi)有依據(jù)科學(xué)的方法，不是隨機(jī)抽樣，而是“隨意”抽樣，使得樣本的代表性不強(qiáng)。
常用的抽樣方法有簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣、系統(tǒng)抽樣法（又叫等距抽樣法或機(jī)械抽樣法）、分層抽樣法、整群抽樣法等，各有優(yōu)缺點(diǎn)，在此不再詳述。
為了產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)，隨機(jī)數(shù)骰子（正20面體）、電子隨機(jī)數(shù)抽樣器、隨機(jī)數(shù)表、計(jì)算機(jī)隨機(jī)數(shù)功能、抽簽（號(hào)）等都可以根據(jù)實(shí)際情況加以應(yīng)用。
3、僅規(guī)定AQL值，未規(guī)定其它要素（檢驗(yàn)水平、嚴(yán)格度、抽樣方案類(lèi)型）
AQL值是抽樣方案中的重要指標(biāo)，通常企業(yè)都會(huì)在有關(guān)規(guī)范中加以規(guī)定，但常常沒(méi)有明確規(guī)定檢驗(yàn)水平、嚴(yán)格度和采用一次、二次還是五次抽樣等內(nèi)容，可操作性不強(qiáng)。
不同的檢驗(yàn)水平、嚴(yán)格度和抽樣方案類(lèi)型對(duì)應(yīng)的樣本量差異較大，OC曲線(xiàn)也有差異，因此在制定抽樣方案時(shí)應(yīng)加以規(guī)定。
除非特別規(guī)定，通常開(kāi)始檢驗(yàn)時(shí)的嚴(yán)格度應(yīng)采用正常檢驗(yàn)，之后再應(yīng)用轉(zhuǎn)移規(guī)則調(diào)整嚴(yán)格度，而檢驗(yàn)水平選用一般Ⅱ。
檢驗(yàn)水平標(biāo)志著檢驗(yàn)量。對(duì)于一般的使用，應(yīng)使用Ⅱ水平。當(dāng)要求鑒別力較低時(shí)可使用I水平，當(dāng)要求鑒別力較高時(shí)可使用 Ⅲ水平。特殊檢驗(yàn)水平可用于樣本量必須相對(duì)地小而且能容許較大抽樣風(fēng)險(xiǎn)的情形，如破壞性試驗(yàn)項(xiàng)目或費(fèi)用較高的試驗(yàn)項(xiàng)目。
AQL、IL相同時(shí)，不同類(lèi)型的抽樣方案對(duì)批質(zhì)量的判別力基本相同，主要是管理費(fèi)用和樣本大小有差異。通常應(yīng)通過(guò)比較這些方案的平均樣本量與管理上難易程度來(lái)決定使用哪一種方案。多次抽樣方案的平均樣本量小于二次抽樣方案，而二次和多次抽樣方案的平均樣本量均小于一次抽樣方案的樣本量。通常來(lái)說(shuō)，一次抽樣的管理難度和每個(gè)產(chǎn)品的抽樣費(fèi)用均低于二次和多次抽樣方案。
此外，對(duì)于給定的 AQL，在AQL處的接收概率依賴(lài)于樣本量，一般講，大樣本的接收概率要高于小樣本的接收概率。
4、各檢驗(yàn)項(xiàng)目單獨(dú)按[Ac、Re]判定數(shù)組判定
多數(shù)企業(yè)都會(huì)根據(jù)質(zhì)量特性的重要性對(duì)產(chǎn)品的檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行分類(lèi)，并分類(lèi)確定了AQL值。但很多企業(yè)在檢驗(yàn)后并沒(méi)有分類(lèi)統(tǒng)計(jì)不合格（品）數(shù)，而是直接將各檢驗(yàn)項(xiàng)目出現(xiàn)的不合格數(shù)與[Ac、Re]判定數(shù)組比較，從而做出判定。這樣做無(wú)形中是降低了質(zhì)量水平要求。
當(dāng)然，如果是特定需要，在制定方案時(shí)就給每個(gè)檢驗(yàn)項(xiàng)目分別規(guī)定AQL值，那又另當(dāng)別論。
具體分析可參見(jiàn)【例1】。
5、未明確是不合格數(shù)還是不合格品數(shù)（特別是AQL≤10時(shí)）
當(dāng)AQL≤10時(shí)，[Ac、Re]判定數(shù)組可以是不合格品數(shù)或不合格數(shù)，當(dāng)AQL＞10 時(shí)，[Ac、Re]判定數(shù)組僅是不合格數(shù)。
因此，當(dāng)AQL≤10時(shí)，一定要明確規(guī)定[Ac、Re]判定數(shù)組是不合格品數(shù)還是不合格數(shù)，否則也會(huì)形成有兩個(gè)質(zhì)量水平要求的理解，從而造成誤判。
不合格品率檢驗(yàn)所關(guān)心的是單位產(chǎn)品上有無(wú)不合格，單位產(chǎn)品上有一個(gè)或多個(gè)不合格都作為一個(gè)不合格品。
每百單位產(chǎn)品不合格數(shù)檢驗(yàn)需計(jì)數(shù)所檢驗(yàn)單位上的每個(gè)不合格。
如果一個(gè)單位產(chǎn)品上可能出現(xiàn)無(wú)數(shù)個(gè)不合格(比如一件鑄件上的疵點(diǎn)或針孔)，宜使用每百單位產(chǎn)品不合格數(shù)檢驗(yàn)。
如果已知產(chǎn)品的某個(gè)不合格可能由某一條件引起的，此條件還可能引起其他一些不合格，則應(yīng)僅考慮該產(chǎn)品是否為合格品，而不管該產(chǎn)品有多少個(gè)不合格。
保存記錄對(duì)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量很重要。從保存記錄的觀點(diǎn)，則每百單位不合格數(shù)較好。這種記錄包含所有與不合格有關(guān)的信息。如采用不合格品率，有些不合格可能被遺漏。
除非產(chǎn)品質(zhì)量極好，或每個(gè)特性的符合性極好，采用每百單位產(chǎn)品不合格數(shù)檢查時(shí)可能導(dǎo)致拒收的不合格類(lèi)別越多，批被拒收的機(jī)會(huì)越大。
而對(duì)于具體某個(gè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，建議僅使用其中的一種方法為好，經(jīng)常從一種方法變到另一種容易造成混亂。
為了更好地說(shuō)明第四、五兩個(gè)問(wèn)題，在此舉一示例加以說(shuō)明。
【例1】
N=150，一般檢查水平Ⅱ，查樣本量字碼表得n=20;正常檢驗(yàn)一次抽樣方案，AQL=4.0,查相應(yīng)主表得判定數(shù)組[Ac,Re]=[2,3];檢驗(yàn)結(jié)果如下。
問(wèn)：批合格否？
解：所給條件尚不充分。
1、未明確判定數(shù)組是不合格數(shù)，還是不合格品數(shù)；
2、未明確檢驗(yàn)項(xiàng)目的類(lèi)組。
可以細(xì)分為如下幾種情形：
1）判定數(shù)組是不合格數(shù)，檢驗(yàn)項(xiàng)目為同類(lèi)組：由于不合格數(shù)是3，所以綜合判定不合格。
2）判定數(shù)組是不合格數(shù)，檢驗(yàn)項(xiàng)目為不同類(lèi)組：各檢驗(yàn)項(xiàng)目的不合格數(shù)都是1，所以綜合判定合格。
3）判定數(shù)組是不合格品數(shù),檢驗(yàn)項(xiàng)目為同類(lèi)組：不合格品只有2個(gè)，所以綜合判定合格。
4）判定數(shù)組是不合格品數(shù),檢驗(yàn)項(xiàng)目為不同類(lèi)組: 不同類(lèi)組的不合格品各只有1個(gè)，綜合判定合格。
6、AQL值較小時(shí)查抽樣方案表所得抽樣方案有誤
這種現(xiàn)象的發(fā)生，主要是由于未正確掌握抽樣方案表的使用方法造成的，應(yīng)加以注意，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)有關(guān)人員的培訓(xùn)指導(dǎo)。
【例2】
N=250，一般檢查水平Ⅰ，查樣本量字碼表得n=13（樣本量字碼E）;正常檢驗(yàn)一次抽樣方案，AQL=0.1。
問(wèn)：抽樣方案如何？
查正常檢驗(yàn)一次抽樣方案主表，對(duì)應(yīng)樣本量字碼E和AQL=0.1無(wú)判定數(shù)組，按箭頭指示下查得[Ac,Re]=[0,1]。有人就此得出抽樣方案為13[0,1]，這樣是不對(duì)的，應(yīng)該根據(jù)查得的[0,1]所在位置，往右再查得樣本量n=125,從而得到抽樣方案為125[0,1]。
當(dāng)再次查得的樣本量等于或超過(guò)批量時(shí)，則執(zhí)行100%檢驗(yàn)。
7、“致命缺陷”項(xiàng)目的樣本量問(wèn)題
某些不合格類(lèi)型可能極為重要。對(duì)這些指定的不合格類(lèi)型使用方有權(quán)保留檢驗(yàn)提交的每個(gè)產(chǎn)品，并且只要發(fā)現(xiàn)一個(gè)這種類(lèi)型的不合格有立即不接收該批的權(quán)利。同時(shí)有權(quán)對(duì)指定的不合格類(lèi)，抽取供方提交的每個(gè)批，只要從一個(gè)批取出的樣本中發(fā)現(xiàn)包含一個(gè)或一個(gè)以上這種類(lèi)型的不合格就不接收任何批。
有些企業(yè)喜歡給這些不合格類(lèi)選擇AQL=0.010或0.015，甚至規(guī)定AQL=0，這通常意味著對(duì)批進(jìn)行全檢，不妨可以考慮規(guī)定在所抽樣本中不允許出現(xiàn)致命缺陷不合格，這樣更具有可操作性。關(guān)于這一問(wèn)題，筆者另有一文《為什么制定抽樣檢驗(yàn)方案時(shí)不宜將AQL確定為0？》，可供參考。
8、未考慮轉(zhuǎn)移規(guī)則的使用
轉(zhuǎn)移規(guī)則是指根據(jù)歷史批的實(shí)際質(zhì)量水平，對(duì)檢驗(yàn)的嚴(yán)格度從正常檢驗(yàn)到放寬檢驗(yàn)、加嚴(yán)檢驗(yàn)、暫停檢驗(yàn)進(jìn)行調(diào)整規(guī)定的程序，是GB/T2828抽樣標(biāo)準(zhǔn)的重要思想。它的應(yīng)用可以獲得更好的經(jīng)濟(jì)性，既保證被接收批具有一定質(zhì)量，又可顯著節(jié)約檢驗(yàn)工作量和檢驗(yàn)費(fèi)用。
可惜轉(zhuǎn)移規(guī)則在很多企業(yè)未得到充分的應(yīng)用。主要是覺(jué)得麻煩，還有一個(gè)原因是抽樣標(biāo)準(zhǔn)原來(lái)就應(yīng)用得不太熟練，存在如前述的一些問(wèn)題，以至信心不足，值得企業(yè)研究改進(jìn)。
轉(zhuǎn)移程序在應(yīng)用中應(yīng)注意分別地用于各類(lèi)不合格或不合格品。當(dāng)在正常、加嚴(yán)和放寬檢驗(yàn)間進(jìn)行轉(zhuǎn)移時(shí)，已規(guī)定的檢驗(yàn)水平也應(yīng)保持不變。
9、未將抽樣方案提交給供方
許多企業(yè)是單方面制定抽樣方案，并且未將抽樣方案提交給供方。
而實(shí)際上抽樣方案應(yīng)該是供需雙方在產(chǎn)品質(zhì)量方面須共同遵守的文件，它的重要性不亞于產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)要求，是產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的重要組成部分。
抽樣方案的選擇宜經(jīng)過(guò)供需雙方的共同協(xié)商。具體就產(chǎn)品的質(zhì)量要求、交付和驗(yàn)收的規(guī)定，經(jīng)過(guò)協(xié)商選用合理的抽樣驗(yàn)收方案。
a. 明確單位產(chǎn)品是否符合規(guī)定的判據(jù)及什么是合格品和不合格品。
b. 明確保證單位產(chǎn)品合格還是批合格。如需保證每個(gè)單位產(chǎn)品都合格則不能采用抽樣驗(yàn)收。
c. 選用抽樣方案應(yīng)以供貨與收貨雙方可接受的風(fēng)險(xiǎn)因素為基礎(chǔ)。同時(shí)考慮平均樣本量等其他因素。供貨方應(yīng)了解批質(zhì)量符合要求時(shí)被接收的概率;收貨方應(yīng)了解批質(zhì)量劣于某規(guī)定質(zhì)量時(shí)被接收的概率。
d. 明確抽樣方案及批合格與否的判據(jù)。
10、未考慮供方的歷史質(zhì)量水平
許多企業(yè)不僅沒(méi)有應(yīng)用轉(zhuǎn)移規(guī)則，而且抽樣方案也一成不變。實(shí)際上，除了轉(zhuǎn)移規(guī)則的使用，還應(yīng)根據(jù)不同供方的實(shí)際質(zhì)量水平和企業(yè)的實(shí)際需要，適時(shí)對(duì)抽樣方案進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。
特別是當(dāng)拒收極少發(fā)生時(shí)考慮停止實(shí)施抽樣方案，代之以實(shí)施核查檢驗(yàn)或控制圖，在供方表現(xiàn)確實(shí)無(wú)可挑剔的情況下甚至停止核查檢驗(yàn)，只是進(jìn)行適當(dāng)?shù)膫€(gè)別核查。
“在任何場(chǎng)合下，應(yīng)用接收控制的目標(biāo)都是最終廢止接收抽樣而代之以供應(yīng)商認(rèn)證及過(guò)程控制”
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