摘 要
近年來，第三方檢驗檢測實驗室蓬勃發(fā)展。實驗室認可和資質(zhì)認定均對第三方檢驗檢測實驗室的公正性提出了明確的要求。檢驗檢測領(lǐng)域的公正性可以定義為“檢驗檢測活動不存在利益沖突”。
實驗室可以通過對組織機構(gòu)、人員，抽樣等環(huán)節(jié)進行公正性風(fēng)險的識別，采用風(fēng)險矩陣的方式對公正性風(fēng)險進行客觀分析和評價，采用回避風(fēng)險、減小風(fēng)險、分擔(dān)風(fēng)險和承擔(dān)風(fēng)險來進行風(fēng)險應(yīng)對。
引言
近年來，隨著世界貿(mào)易的快速發(fā)展，中國已經(jīng)成為全球的制造業(yè)龍頭，國內(nèi)第三方檢驗檢測實驗室蓬勃發(fā)展。為了保證第三方檢驗檢測實驗室出具的結(jié)果準確和一致性，CNAS－CL01《檢測和校準實驗室能力認可準則》［1］ 4. 1 和 ＲB/T 214－2017《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定能力評價 檢驗檢測機構(gòu)通用要求》［2］ 4. 1. 4 的要求中，均對公正性提出明確的要求。
1、公正性
CNAS－CL01《檢測和校準實驗室能力認可準則》對公正性的術(shù)語定義為“客觀性的存在”。公正性是從英文“impartiality”翻譯過來的，impartiality 在英語世界的解釋是:“the quality of not being biasedor prejudiced;fairness，treating or affecting all equal-ly。［3－4］“即”沒有偏見，公平對待所有相關(guān)方”。在ＲB/T 214－2017《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定能力評價檢驗檢測機構(gòu)通用要求》中，公正性的定義則明確為“檢驗檢測活動不存在利益沖突”。筆者認為，用“無利益沖突，不會對實驗室活動產(chǎn)生不利影響”來定義公正性是比較合適的。
CNAS－CL01《檢測和校準實驗室能力認可準則》在“范圍”中，首先指出“本準則規(guī)定了實驗室能力、公正性以及一致性運作的通用要求。”第三方檢驗檢測實驗室首先要考慮的是公正性，而不是客戶的需求。事實上，如果缺乏公正性，具備實驗室能力并不能完全保證出具的結(jié)果報告客觀公正、準確可靠。因此，可以說公正性是第三方實驗室立足社會，獲得客戶信賴，確保檢測質(zhì)量的關(guān)鍵。
2、實驗室公正性風(fēng)險的識別
國際標(biāo)準 ISO 31000:2018《Ｒisk management－Guidelines》［5］是一份非常實用的風(fēng)險管理指南，可供第三方實驗室進行管理風(fēng)險，提升績效。該標(biāo)準對風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險應(yīng)對規(guī)定了相關(guān)要求。
實驗室公正性的風(fēng)險主要來源于組織結(jié)構(gòu)(所有權(quán)、控制權(quán))和內(nèi)部管理(商業(yè)，財務(wù)、人員，市場營銷、銷售傭金、共享資源) ［6］ 。表 1 列舉了在實驗室公正性風(fēng)險管控中重點關(guān)注問題和相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。
當(dāng)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)條件發(fā)生變化時，如實驗室所有權(quán)變更、實驗室組織變更、管理層變更等，實驗室應(yīng)重新進行公正性風(fēng)險識別。
3、實驗室公正性風(fēng)險的分析和評價
風(fēng)險的高低 = 風(fēng)險發(fā)生的頻次 X 后果的嚴重程度［7］ 。實驗室在進行公正性風(fēng)險評價時，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險因素發(fā)生的頻次和產(chǎn)生后果的嚴重程度進行風(fēng)險評價分級。
筆者推薦一個簡單的風(fēng)險矩陣評價方法 ［8］，可以根據(jù)公正性風(fēng)險發(fā)生的頻次由低到高分為 1－5頻次等級(見表 2)；根據(jù)公正性風(fēng)險發(fā)生的影響程度，分為不可容許、重大、中等、輕微、可容許，分別對應(yīng) 5－1 影響等級(見表 3)。將公正性風(fēng)險發(fā)生頻次和發(fā)生影響程度兩個維度的結(jié)果相乘即得出風(fēng)險等級(見表 4)。
4、實驗室公正性風(fēng)險的應(yīng)對
通常，實驗室可以通過組織風(fēng)險管理知識培訓(xùn)、制修訂管理體系文件，細化作業(yè)指導(dǎo)書要求，加強員工培訓(xùn)考核，對新員工進行人員監(jiān)督等手段，減少風(fēng)險發(fā)生的頻次，或者減輕風(fēng)險發(fā)生的影響程度，來降低自身的風(fēng)險等級。
實驗室可以采用回避風(fēng)險、減小風(fēng)險、分擔(dān)風(fēng)險和承擔(dān)風(fēng)險來進行風(fēng)險應(yīng)對 ［9］ 。例如，實驗室可以采用購買職業(yè)責(zé)任保險，進行風(fēng)險分擔(dān)［10］ ；或者和客戶簽訂合同共同承擔(dān)風(fēng)險。比如，當(dāng)客戶的需求可能嚴重損害第三方檢驗檢測實驗室的公正性時，實驗室或者回避風(fēng)險、委婉地拒絕接受有關(guān)的業(yè)務(wù)，也可以在客戶簽署檢測合同時，事先告知客戶有關(guān)的免責(zé)聲明條款安排，并在檢驗檢測結(jié)果報告中做出免責(zé)聲明。
當(dāng)實驗室業(yè)務(wù)發(fā)展的需求可能損害實驗室公正性時，例如，在某些專業(yè)領(lǐng)域，存在第三方檢驗檢測實驗室租借用第一方(制造商)實驗室設(shè)備設(shè)施的情況。由于國內(nèi)大多數(shù)第一方(制造商)實驗室不是獨立法人，因此，當(dāng)國內(nèi)第三方檢驗檢測實驗室使用第一方(制造商)實驗室的檢測資源，第三方實驗室應(yīng)該做出書面文件化的具體規(guī)定，在體系文件中做出詳細要求，確保接受其他企業(yè)(如第一方制造商競爭對手)的產(chǎn)品委托，公正性依然能夠得到保證。
實驗室可以制定《風(fēng)險識別、評價和控制一覽表》［11］ (見表 5)，由各部門針對自身的職責(zé)權(quán)限，圍繞著公正性風(fēng)險進行評價，并采取有效措施，對風(fēng)險應(yīng)對做出具體的規(guī)定，同時定期更新《風(fēng)險識別、評價和控制一覽表》。
5、結(jié)語
本文從公正性的定義入手，在實驗室的組織結(jié)構(gòu)(所有權(quán)、控制權(quán))和內(nèi)部管理(商業(yè)，財務(wù)、人員，市場營銷、銷售傭金、共享資源)方面，對常見影響公正性風(fēng)險的問題提出了解決方案。
采用了風(fēng)險矩陣的評價方式對公正性風(fēng)險進行科學(xué)評價，然后采用回避風(fēng)險、減小風(fēng)險、分擔(dān)風(fēng)險和承擔(dān)風(fēng)險來進行風(fēng)險應(yīng)對，并制定文件化的《風(fēng)險識別、評價和控制一覽表》。
最后，盡管實驗室采取了上述應(yīng)對公正性風(fēng)險的措施，但還是可能會遇到不期望的重大風(fēng)險發(fā)生，實驗室可以提前策劃應(yīng)對緊急情況的措施，確保將損失降到最低。
參考文獻
［1］ CNAS－CL01:2018《檢測和校準實驗室能力認可準則》［S］．
［2］ ＲB/T 214－2017《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定能力評價 檢驗檢測機構(gòu)通用要求》［S］．
［3］ Dictionary. com 在線字典［Z］．
［4］ Merriam－Webster 在線字典［Z］．
［5］ ISO31000－2018《Ｒisk management－Guidelines》［S］．
［6］ CNAS－CL01:2018《檢測和校準實驗室能力認可準則》［S］．
［7］ GB/T23694－2013《風(fēng)險管理 術(shù)語［S］．
［8］ 朱啟超、匡興華、沈永平． 風(fēng)險矩陣方法與應(yīng)用述評［J］． 中國工程科學(xué)，2003
［9］ GB/T23694－2013《風(fēng)險管理 術(shù)語［S］．
［10］ CNAS－CI01:2019《檢驗機構(gòu)能力認可準則》［S］．
［11］ CNAS－CI01－G001:2021《檢驗機構(gòu)能力認可準則的應(yīng)用說明》［S］．
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