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1、注冊(cè)人和受托雙方的職責(zé)分工不明確和執(zhí)行不到位

 

不符合例：

 

·未明確注冊(cè)人對(duì)受托方在采購控制、生產(chǎn)過程和質(zhì)量檢驗(yàn)?zāi)芰Φ确矫娴谋O(jiān)督方式、頻次和標(biāo)準(zhǔn)

 

·注冊(cè)人委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)研發(fā)，但在其設(shè)計(jì)質(zhì)量協(xié)議中未明確將設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)移給注冊(cè)人

 

·未明確產(chǎn)品放行和上市放行等相關(guān)內(nèi)容

 

·未明確產(chǎn)品售后、維護(hù)保養(yǎng)的責(zé)任描述

 

·委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議中規(guī)定注冊(cè)人負(fù)責(zé)采購物料，而實(shí)際查見由受托方完成

 

·協(xié)議中要求注冊(cè)人書面形式授權(quán)受托方生產(chǎn)放行人，實(shí)際未能提供相關(guān)書面授權(quán)書

 

說明：依照《上海市醫(yī)療器械注冊(cè)人委托生產(chǎn)質(zhì)量管理體系實(shí)施指南(試行)》要求，明確注冊(cè)人和受托方雙方職責(zé)分工。雙方應(yīng)按照《醫(yī)療器械委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議編制指南》簽訂委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議，明確雙方委托生產(chǎn)中的權(quán)利義務(wù)、職責(zé)要求、接口、設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)化、技術(shù)要求、采購、生產(chǎn)管理、檢驗(yàn)、質(zhì)量保證、產(chǎn)品追溯、變更等環(huán)節(jié)

 

2、注冊(cè)人的主要管理人員履職能力不足

 

不符合例：

 

·查見注冊(cè)人的管理者代表不熟悉醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例、醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法、醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范等法規(guī)和規(guī)章

 

·注冊(cè)人的研發(fā)部門人員對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝缺乏認(rèn)識(shí)理解，設(shè)計(jì)輸出不充分。

 

說明：

 

依照《上海市醫(yī)療器械注冊(cè)人委托生產(chǎn)質(zhì)量管理體系實(shí)施指南(試行)》要求，應(yīng)配備具備能獨(dú)立開展質(zhì)量管理評(píng)審、設(shè)計(jì)開發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)品上市放行、不良事件監(jiān)測(cè)、售后服務(wù)等能力的人員。

 

·注冊(cè)人的管理者代表應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立、實(shí)施并保持覆蓋醫(yī)療器械全生命周期的質(zhì)量管理體系，報(bào)告質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況和改進(jìn)需求，提高員工滿足法規(guī)、規(guī)章和顧客要求的意識(shí)。

 

·注冊(cè)人的研發(fā)人員應(yīng)熟悉待注冊(cè)醫(yī)療器械產(chǎn)品的研發(fā)和技術(shù)，具有相應(yīng)的專業(yè)背景和工作經(jīng)歷。在委托生產(chǎn)產(chǎn)品技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)，應(yīng)確保委托產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)明確、完整。

 

3、受托方無法保證質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行

 

不符合例：

 

·受托方的管理者代表不熟悉醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法、醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范等法規(guī)

 

·受托方的生產(chǎn)、質(zhì)量部門人員對(duì)受托生產(chǎn)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不了解

 

說明：

 

·受托方的管理者代表應(yīng)熟悉相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，負(fù)責(zé)建立、實(shí)施并保持與受托生產(chǎn)過程相適應(yīng)的質(zhì)量管理體系，報(bào)告質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況和改進(jìn)需求。

 

·受托方生產(chǎn)部門應(yīng)配備與受托生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的技術(shù)人員、生產(chǎn)人員和質(zhì)量管理人員，且以上人員應(yīng)當(dāng)熟悉醫(yī)療器械相關(guān)法律法規(guī)，具有相關(guān)的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)有能力對(duì)生產(chǎn)中發(fā)生問題作出正確判斷和處理。

 

·注冊(cè)人應(yīng)對(duì)直接影響受托生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量的人員進(jìn)行培訓(xùn)，符合要求后上崗。

 

4、注冊(cè)人的技術(shù)文件未有效轉(zhuǎn)移到位

 

不符合例：

 

·抽查注冊(cè)人的文件轉(zhuǎn)移清單，未查見生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)規(guī)程等生產(chǎn)相關(guān)程序文件

 

·注冊(cè)人提供的產(chǎn)品圖紙中未包含XXX部件的圖紙

 

·注冊(cè)人未能提供銷售記錄表單模板

 

·協(xié)議規(guī)定B、C類原材料由受托方進(jìn)行采購，但轉(zhuǎn)移清單中無供方信息

 

說明：

 

·注冊(cè)人應(yīng)負(fù)責(zé)將醫(yī)療器械委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議中規(guī)定的技術(shù)要求、生產(chǎn)工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)文件形成清單及附件，并有效轉(zhuǎn)移給受托生產(chǎn)企業(yè)，雙方確認(rèn)并保留相關(guān)記錄

 

·當(dāng)雙方生產(chǎn)及檢驗(yàn)設(shè)備存在差異時(shí)，受托方應(yīng)當(dāng)對(duì)注冊(cè)人提供的產(chǎn)品作業(yè)指導(dǎo)文件、檢驗(yàn)控制文件進(jìn)行相應(yīng)過程確認(rèn)及工藝轉(zhuǎn)化，注冊(cè)人應(yīng)當(dāng)對(duì)受托方轉(zhuǎn)化后文件進(jìn)行確認(rèn)

 

·雙方應(yīng)約定產(chǎn)品的性能、原材料、生產(chǎn)與質(zhì)量控制等要求，如部分原材料/部件為專有技術(shù)，基于設(shè)計(jì)開發(fā)技術(shù)資料的，雙方應(yīng)定義原材料及生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制方法，受托方應(yīng)能提供相應(yīng)技術(shù)立件

 

5、受托企業(yè)在同一生產(chǎn)線共線生產(chǎn)受托產(chǎn)品

 

不符合例：

 

·受托方接受多家注冊(cè)人委托，共用廠房、人員、設(shè)備設(shè)施，同一生產(chǎn)線可能在不同時(shí)期生產(chǎn)不同產(chǎn)品，或者同一時(shí)期生產(chǎn)不同型號(hào)的產(chǎn)品，個(gè)別潔凈間共用或部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)有交叉，共線生產(chǎn)產(chǎn)品易存在交叉污染和混淆的風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)品質(zhì)量難以保證。

 

·現(xiàn)場(chǎng)查見原材料倉庫的物料，委托方的物料與受托方材料混放在一起，標(biāo)識(shí)不清。

 

說明：

 

·受托方應(yīng)按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及其附錄、委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議實(shí)施受托產(chǎn)品生產(chǎn)

 

·受托方如果有相同產(chǎn)品在產(chǎn)：顯著區(qū)別的編號(hào)、批號(hào)、標(biāo)識(shí)，避免混淆

 

·受托產(chǎn)品如果存在共線生產(chǎn)情況，應(yīng)全面評(píng)估存在風(fēng)險(xiǎn)并采取有效控制措施

 

·受托生產(chǎn)過程中出現(xiàn)可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的偏差、變更、異常情況，受托方應(yīng)及時(shí)向委托方溝通，保留處理記錄。

 

6、非集團(tuán)內(nèi)部委托生產(chǎn)可能存在產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)泄露風(fēng)險(xiǎn)

 

在注冊(cè)人制度下進(jìn)行委托生產(chǎn)，注冊(cè)人將產(chǎn)品開發(fā)的相關(guān)技術(shù)文件轉(zhuǎn)移給受托方時(shí)，可能會(huì)涉及專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)(含軟件著作權(quán))、商業(yè)秘密、專有權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，會(huì)導(dǎo)致注冊(cè)人和非同一集團(tuán)的受托方面臨核心技術(shù)泄露、知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的風(fēng)險(xiǎn)。例如，注冊(cè)人A公司委托B公司生產(chǎn)產(chǎn)品，B公司隨后提交了相同產(chǎn)品的注冊(cè)申請(qǐng)。兩公司產(chǎn)品無區(qū)別，B產(chǎn)品的研發(fā)真實(shí)性難以評(píng)價(jià)。

 

說明：

 

根據(jù)《上海市醫(yī)療器械注冊(cè)人委托生產(chǎn)質(zhì)量管理體系實(shí)施指南(試行)》要求，注冊(cè)人應(yīng)按照醫(yī)療器械委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議要求，在協(xié)議中涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和保密等要求

 

續(xù)：委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議——知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和保密要求(適用時(shí))

 

·注冊(cè)人和受托方應(yīng)當(dāng)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)歸屬、許可、轉(zhuǎn)讓、交換、保密義務(wù)等事項(xiàng)簽署協(xié)議。

 

·知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與使用授權(quán)：應(yīng)當(dāng)對(duì)委托方知識(shí)產(chǎn)權(quán)等權(quán)利進(jìn)行有效保護(hù)，雙方約定可能涉及的專利、商業(yè)秘密等保護(hù)范圍。就受托的產(chǎn)品的逆向工程、商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面做約定。如雙方涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用的按照《專利法》等相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行授權(quán)使用。

 

·協(xié)議開發(fā)或生產(chǎn)期間新產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬：雙方應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品協(xié)議開發(fā)或生產(chǎn)期間所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬進(jìn)行書面約定。

 

·雙方應(yīng)當(dāng)就滿足產(chǎn)品質(zhì)量要求而披露的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息建立披露及保密的要求，約定相關(guān)的保密期限。

 

7、文件管理方面主要問題

 

不符合例：

 

·文件轉(zhuǎn)移清單中生產(chǎn)管理及質(zhì)量控制文件有缺失，未明確(注冊(cè)人方)

 

·轉(zhuǎn)移給受托方的文件無文件版本號(hào)，受控辨識(shí)，無法判別有效狀態(tài)(注冊(cè)人方)

 

·采購、生產(chǎn)、檢驗(yàn)記錄存在記錄缺失、不完整、涂改的情況(受托方)

 

說明：

 

·注冊(cè)人應(yīng)對(duì)受托產(chǎn)品的研發(fā)資料和技術(shù)文件按照質(zhì)量體系的文件控制程序要求進(jìn)行管理，包括清單編制、保存、歸檔、檢索、查閱、變更、移交、使用權(quán)限，并保留相關(guān)記錄

 

·注冊(cè)人應(yīng)按照質(zhì)量體系中的文件控制程序要求，確保分發(fā)和使用的文件為適宜文件對(duì)已撤銷或作廢文件應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，防止誤用

 

8、設(shè)備方面主要問題

 

不合格例：

 

·未明確主要檢驗(yàn)設(shè)備由注冊(cè)人或受托方哪一方提供

 

·現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)由主要檢驗(yàn)設(shè)備正常狀態(tài)無法確保，未在效期內(nèi)校準(zhǔn)，或者未校準(zhǔn)所使用的范圍

 

說明：

 

·注冊(cè)人應(yīng)明確受托生產(chǎn)企業(yè)設(shè)備的要求，委托生產(chǎn)前應(yīng)查驗(yàn)受托生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)條件，并定期評(píng)估

 

·受托企業(yè)應(yīng)確保受托產(chǎn)品生產(chǎn)所用檢驗(yàn)設(shè)備的正常狀態(tài)。受托企業(yè)應(yīng)對(duì)注冊(cè)人財(cái)產(chǎn)(包括受托生產(chǎn)相關(guān)目屬于注冊(cè)人所有的各類工裝及設(shè)備)進(jìn)行標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、追溯。

 

·受托企業(yè)對(duì)受托生產(chǎn)過程涉及的設(shè)備應(yīng)按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及其附錄要求進(jìn)行管理。所使用的的計(jì)量器具的量程和精度應(yīng)當(dāng)滿足使用要求并標(biāo)明其校準(zhǔn)有效期，應(yīng)定期對(duì)檢驗(yàn)儀器和設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)或鑒定，并予以標(biāo)識(shí)。

 

9、設(shè)計(jì)開發(fā)方面主要問題

 

不合格例：

 

·設(shè)計(jì)輸入不完整，如缺少適用的標(biāo)準(zhǔn)、需求與產(chǎn)品技術(shù)要求或產(chǎn)品實(shí)際不符等

 

·風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不充分，如未對(duì)一些直接接觸人體的材料進(jìn)行生物學(xué)風(fēng)險(xiǎn)的分析

 

·設(shè)計(jì)驗(yàn)證不充分，如加速老化試驗(yàn)后性能驗(yàn)證不全、滅菌次數(shù)驗(yàn)證與實(shí)際宣稱次數(shù)不符、提供替代產(chǎn)品有效期或生物相容性報(bào)告時(shí)未能說明與替代產(chǎn)品的等同性，關(guān)鍵工序驗(yàn)證不充分

 

·設(shè)計(jì)輸出不完整，圖紙、技術(shù)規(guī)格書等文件缺少關(guān)鍵信息(如關(guān)鍵尺寸，加工工藝參數(shù)、生物相容性要求等),無法明確采購物料的技術(shù)要求及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

 

·設(shè)計(jì)輸出缺失，如現(xiàn)場(chǎng)未查見元器件BOM表、技術(shù)圖紙、軟件等技術(shù)資料，或與實(shí)際生產(chǎn)樣機(jī)、產(chǎn)品技術(shù)要求存在不一致

 

·設(shè)計(jì)變更記錄未能將設(shè)計(jì)變更內(nèi)容及時(shí)傳遞給受托企業(yè)

 

9、設(shè)計(jì)開發(fā)方面主要問題(續(xù))

 

說明：

 

·應(yīng)按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及其附錄要求進(jìn)行設(shè)計(jì)開發(fā)，保留產(chǎn)品設(shè)計(jì)研發(fā)資料。確保設(shè)計(jì)開發(fā)資料和數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整、可追溯。

 

·實(shí)施有效設(shè)計(jì)驗(yàn)證，確保設(shè)計(jì)輸出滿足設(shè)計(jì)輸入的要求。

 

·在產(chǎn)品開發(fā)的全過程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別充分，風(fēng)險(xiǎn)措施及評(píng)價(jià)有效。

 

·委外進(jìn)行設(shè)計(jì)開發(fā)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與受托設(shè)計(jì)方簽訂協(xié)議，確保設(shè)計(jì)開發(fā)過程滿足法規(guī)要求

 

·將需要轉(zhuǎn)移的設(shè)計(jì)輸出文件進(jìn)行匯總，編制技術(shù)文件清單，完整無遺漏。

 

·任何設(shè)計(jì)變更均應(yīng)及時(shí)通知受托生產(chǎn)企業(yè)，并監(jiān)督受托生產(chǎn)企業(yè)的變更執(zhí)行情況。

 

·受托方落實(shí)注冊(cè)人的設(shè)計(jì)變更要求，向注冊(cè)人反饋設(shè)計(jì)變更的需求。

 

10、采購方面主要問題

 

不合格例：

 

·實(shí)際采購行為與委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議中規(guī)定的雙方采購職責(zé)和要求不一致

 

·與關(guān)鍵供應(yīng)商的質(zhì)量協(xié)議缺失，或缺少對(duì)物料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)環(huán)境(如適用)的規(guī)定

 

·與外協(xié)供方簽訂質(zhì)量技術(shù)協(xié)議及采購合同中，未明確元器件BOM表、PCB圖紙圖號(hào)、軟件版本號(hào)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容

 

·對(duì)關(guān)鍵物料的采購控制不充分，注冊(cè)人提供的進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)范要求不明確，部分項(xiàng)目確認(rèn)供應(yīng)商的出廠報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)，實(shí)際未查見供應(yīng)商出廠報(bào)告

 

·原材料的進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄、抽樣數(shù)量不滿足進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程，或進(jìn)貨檢驗(yàn)結(jié)果不滿足產(chǎn)品技術(shù)要求但仍記錄為合格，或未記錄原始檢驗(yàn)結(jié)果

 

11、生產(chǎn)管理常見問題

 

不合格例：

 

.生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書缺少對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)的要求，生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書的要求與產(chǎn)品技術(shù)要求不一致

 

·生產(chǎn)記錄不完整，如未記錄過程控制參數(shù)、工裝編號(hào)等

 

·滅菌再確認(rèn)未按照要求進(jìn)行，或滅菌記錄與滅菌驗(yàn)證中的工藝參數(shù)不一致

 

說明：

 

·受托生產(chǎn)應(yīng)按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及其附錄、委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議執(zhí)行

 

·注冊(cè)人應(yīng)明確委托生產(chǎn)的產(chǎn)品、工藝流程、工藝參數(shù)、物料流轉(zhuǎn)、批號(hào)標(biāo)識(shí)管理、生產(chǎn)記錄、可追溯性等具體要求

 

·將與生產(chǎn)有關(guān)的技術(shù)文件以協(xié)議附件的形式轉(zhuǎn)移給受托生產(chǎn)企業(yè)

 

·明確需要定期監(jiān)控的環(huán)節(jié)、監(jiān)控方式和標(biāo)準(zhǔn)，指定授權(quán)監(jiān)控的人員，并保留監(jiān)控記品

 

·應(yīng)保留受托生產(chǎn)相關(guān)的全部生產(chǎn)記錄，并隨時(shí)可提供注冊(cè)人備查

 

12、質(zhì)量控制方面主要問題

 

不合格例：

 

。對(duì)檢驗(yàn)規(guī)程無法覆蓋產(chǎn)品技術(shù)要求的條款，未制定檢驗(yàn)準(zhǔn)則(如周期檢驗(yàn)或逐批抽檢等)

 

·檢驗(yàn)規(guī)程中的檢驗(yàn)方法與產(chǎn)品技術(shù)要求或標(biāo)準(zhǔn)不一致，但企業(yè)未能說明合理理由；

 

·檢驗(yàn)記錄缺少原始數(shù)值，僅描述合格

 

·受托企業(yè)既進(jìn)行生產(chǎn)放行，又實(shí)施上市放行

 

說明：

 

·注冊(cè)人制定生產(chǎn)放行要求、產(chǎn)品上市放行程序、條件和放行要求

 

·注冊(cè)人審核并授權(quán)受托生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)放行人

 

·注冊(cè)人負(fù)責(zé)產(chǎn)品上市放行，指定上市放行授權(quán)人，保留放行記錄

 

·注冊(cè)人應(yīng)根據(jù)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)以及經(jīng)注冊(cè)的產(chǎn)品技術(shù)要求制定產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)程

 

·檢驗(yàn)記錄應(yīng)真實(shí)，完整、可追溯

 

13、注冊(cè)人委托生產(chǎn)存在跨地區(qū)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)

 

落實(shí)監(jiān)管責(zé)任、統(tǒng)一監(jiān)管尺度

 

·注冊(cè)人制度前：屬地原則——醫(yī)療器械生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)所在地藥監(jiān)部門

 

·注冊(cè)人制度后：上市與生產(chǎn)相分離——跨區(qū)域延伸監(jiān)管和屬地日常監(jiān)管兩種模式并行

 

·監(jiān)管信息不暢通，多方、多區(qū)域、多環(huán)節(jié)接受委托，可能會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管空白的風(fēng)險(xiǎn)

 

·監(jiān)管的頻次/模式/尺度存在差異

 

·監(jiān)管對(duì)象的增加(研發(fā)機(jī)構(gòu)，外省委托企業(yè)),現(xiàn)有監(jiān)管能力能否與之匹配

 

·受托企業(yè)對(duì)應(yīng)多個(gè)持有人，接受日常監(jiān)管、延伸檢查、飛行檢查等頻次增加