當質(zhì)量管理體系實施初次審核時，第一階段和第二階段審核之間究竟需要間隔多長時間是一個技術(shù)性問題，也是一個敏感話題。國內(nèi)各認證機構(gòu)有不同的做法，筆者與一些認證機構(gòu)進行了交流，了解到大多數(shù)認證項目會間隔適宜的時間，也有個別認證項目實施了背靠背的連續(xù)審核。那么，該如何認識這個問題，筆者結(jié)合認證管理實踐談一點粗淺的認識。
時間間隔的提出
2014年3月11日國家認監(jiān)委發(fā)布了《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》，該認證規(guī)則第4.3.3.5條款規(guī)定：第一階段審核和第二階段審核應安排適宜的間隔時間，使申請組織有充分的時間解決第一階段中發(fā)現(xiàn)的問題。
CNAS-CC01《管理體系認證機構(gòu)要求》等同采用了ISO/IEC 17021：2011《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)的要求》，該認可準則第9.2.3.1.3條款規(guī)定：認證機構(gòu)在確定第一階段審核和第二階段審核的間隔時間時，應考慮客戶解決第一階段審核中識別的任何需關(guān)注問題所需的時間。認證機構(gòu)也可能需要調(diào)整第二階段審核的安排。
時間間隔的理解
適宜的時間間隔是一個模糊的概念，那么沒有明確時間間隔的原因是什么呢？因為時間間隔的確定是基于第一階段審核的結(jié)果、客戶的能力和解決問題所需資源的可獲得性。
時間間隔的確定
從確保認證活動的有效性來講，是期望認證機構(gòu)在第一階段審核和第二階段審核之間具有一些時間間隔，但如果是認證機構(gòu)和客戶之間達成協(xié)議的前提下，也可以實施背靠背的連續(xù)審核。
第一階段和第二階段之間具有時間間隔
從認證技術(shù)角度講，時間間隔的長短要考慮客戶系統(tǒng)解決第一階段審核中的不符合項、觀察項所需的時間要求。不同客戶解決問題的能力和資源保證是存在差異性的，因此所需時間就會有所不同。在確定時間間隔時，要考慮第一階段審核中發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和客戶能力、資源的關(guān)系，在確定具體的時間間隔時要有正當?shù)睦碛伞?/span>
國家認監(jiān)委要求質(zhì)量管理體系審核安排需提前3個工作日上報到“自愿性認證活動執(zhí)法監(jiān)管信息系統(tǒng)”中，因此第一階段和第二階段之間的時間間隔通常以保持在3個工作日以上為宜。當時間間隔少于3個工作日時，需要對第一階段審核、第二階段審核實施一體化策劃，并對第一階段審核存在的風險進行提示。
第一階段和第二階段背靠背的連續(xù)審核
采取背靠背的連續(xù)審核需要慎重選擇。從理論上講，只有客戶的管理體系處于很高的管理績效水平時，第一階段審核的結(jié)果才能達到預期，才可能沒有影響進入第二階段審核的重大問題，在這種前提下才能實施背靠背的連續(xù)審核。
在策劃背靠背的連續(xù)審核時，必須及時、清晰地與客戶溝通，告知其由于背靠背的連續(xù)審核可能增加的風險，這種風險就是在第一階段審核中發(fā)現(xiàn)了影響進入第二階段審核的問題，致使第二階段審核無法按照策劃的時間進行，而客戶也接受了這種風險。值得注意的是，風險告知和客戶接受風險的證據(jù)是要保留的。
總之，《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》和《管理體系認證機構(gòu)要求》倡導在第一階段和第二階段審核之間要有一定的時間間隔，但也沒有明確禁止背靠背的連續(xù)審核。認證機構(gòu)不宜從市場競爭、成本戰(zhàn)略的角度來大量實施背靠背的連續(xù)審核，背靠背的連續(xù)審核宜建立在技術(shù)理由合理和認證機構(gòu)與客戶之間風險告知的基礎(chǔ)上。
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