本文提出了編制檢查表的基本思路、步驟及表的格式；以具體產(chǎn)品為例介紹了過程質(zhì)量審核檢查表的編制步驟。編者認(rèn)為，本文不僅對質(zhì)量審核員的工作有直接指導(dǎo)作用，而且對已通過或正在準(zhǔn)備通過ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證的企業(yè)也有一定的參考價值。
在質(zhì)量審核的準(zhǔn)備階段，審核員應(yīng)根據(jù)質(zhì)量審核的目的和范圍對所承擔(dān)的質(zhì)量審核任務(wù)進(jìn)行策劃，編制質(zhì)量審核中用于指導(dǎo)質(zhì)量審核工作的檢查表。這是一項(xiàng)極其重要的工作，對這項(xiàng)工作，筆者愿結(jié)合多年從事這方面工作的經(jīng)驗(yàn)，從以下幾個方面談?wù)勛约旱囊恍w會。
1、檢查表的類別
在質(zhì)量審核中有兩種不同用途的檢查表。一類是按質(zhì)量審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)編制的、供審核員進(jìn)行綜合評價時使用的檢查表，一般稱之為標(biāo)準(zhǔn)檢查表。這類檢查表由質(zhì)量審核機(jī)構(gòu)統(tǒng)一編制，以表格的形式把標(biāo)準(zhǔn)中的要求一一列出。另一類是審核員根據(jù)受審核的實(shí)際情況及質(zhì)量審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)，編制的含有質(zhì)量審核對象、內(nèi)容及其檢查順序的檢查表，用以指導(dǎo)現(xiàn)場質(zhì)量審核，一般稱之為質(zhì)量審核檢查表。本文所述的質(zhì)量審核檢查表是指后一類檢查表。
2、編制質(zhì)量審核檢查表的目的
編制質(zhì)量審核檢查表的主要目的是：
a.通過編制檢查表，審核員可熟悉和掌握被審核項(xiàng)目或區(qū)域的有關(guān)文件要求及其運(yùn)行情況，以明確被審核項(xiàng)目或區(qū)域的審核要求。
b.通過編制檢查表，審核員可確定質(zhì)量審核的重點(diǎn)和范圍，并合理地安排質(zhì)量審核內(nèi)容的順序和抽樣方案。
c.在質(zhì)量審核過程中，檢查表可提示審核員掌握質(zhì)量審核的節(jié)奏和內(nèi)容，以便按計(jì)劃完成質(zhì)量審核任務(wù)。
3、編制質(zhì)量審核檢查表的基本思路
編制質(zhì)量審核檢查表的基本思路是：在規(guī)定的質(zhì)量審核范圍內(nèi)，具體列出“要看什么”和“要查什么”。
“要看什么”是指確定檢查的對象、確定質(zhì)量審核從哪里入手和確定審核員應(yīng)向受審核方提出哪些問題。“要看什么”一般是圍繞產(chǎn)品，以產(chǎn)品或表示產(chǎn)品質(zhì)量特性或狀態(tài)的信息（如文件資料、目錄、計(jì)劃、臺賬、記錄等）為對象。
“要查什么”是指對確定的檢查對象明確將要檢查哪些方面的問題，這是審核員自己應(yīng)掌握所需查的問題。一般是根據(jù)產(chǎn)品和信息（文件資料、記錄）的形成過程，檢查工作的接口及轉(zhuǎn)換中涉及的質(zhì)量活動及其結(jié)果，如是否文文相符、文實(shí)相符，資源條件及受控狀況如何等。
4、編制質(zhì)量審核檢查表的步驟
質(zhì)量審核分質(zhì)量體系審核、過程質(zhì)量審核及產(chǎn)品質(zhì)量審核。因質(zhì)量審核的對象和要求不同，檢查表的內(nèi)容和格式也不相同。
4.1 編制質(zhì)量體系審核檢查表的步驟
現(xiàn)以對部門質(zhì)量體系審核為例，說明編制質(zhì)量體系審核檢查表的步驟：
（1）按質(zhì)量手冊中確定的質(zhì)量職能分配，明確受審核部門的主要職責(zé)以及所涉及的質(zhì)量體系程序；
（2）查閱相應(yīng)的質(zhì)量體系程序，摘錄有關(guān)的質(zhì)量活動及其要求；
（3）將摘錄的這些質(zhì)量活動用產(chǎn)品或項(xiàng)目有機(jī)地結(jié)合起來；
（4）確定“要看什么”和“要查什么”，按檢查的次序排列檢查的要求；
（5）最終按規(guī)定的格式形成文件。
如對某采購部門進(jìn)行質(zhì)量體系審核，審核員編制質(zhì)量體系審核檢查表的步驟是，審核員先查看《質(zhì)量手冊》，看其質(zhì)量職能分配表。根據(jù)質(zhì)量職能分配表和GB／T19001－1994《質(zhì)量體系——設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)安裝和服務(wù)的質(zhì)量保證模式》，采購部門一般要從GB／T19001標(biāo)準(zhǔn)中選擇以下涉及編制該檢查表的內(nèi)容：
接下來，要查這些要素涉及到的質(zhì)量體系程序，摘錄其與采購部門相關(guān)的質(zhì)量活動及其要求。把上述確定的檢查內(nèi)容形成文件，即現(xiàn)場審核員使用的質(zhì)量審核檢查表。
4.2 過程質(zhì)量審核檢查表的編制步驟
過程質(zhì)量審核檢查表的編制應(yīng)參照過程技術(shù)規(guī)范或工藝說明書等文件。對于一些具有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或國家軍用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的特殊過程，如焊接、熱處理、無損檢驗(yàn)等，可按其標(biāo)準(zhǔn)編制統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)檢查清單。現(xiàn)以氬弧焊為例，說明編制過程質(zhì)量審核檢查表的步驟：
首先，要收集有關(guān)文件，如GJB481－88《焊接質(zhì)量控制要求》以及本單位的氬弧焊工藝說明書和檢驗(yàn)說明書，了解對氬弧焊的基本要求。
其次，根據(jù)氬弧焊的工藝特點(diǎn)，明確其控制的主要環(huán)節(jié)，其中包括操作者的資格、焊條（絲）控制、工藝規(guī)程及檢驗(yàn)要求、設(shè)備控制、工藝評定以及生產(chǎn)環(huán)境等。對于每一個環(huán)節(jié)，摘錄其控制的要點(diǎn)。
最后，從檢驗(yàn)生產(chǎn)記錄開始，用產(chǎn)品把這些需檢查的要求有機(jī)地串起來。
4.3 產(chǎn)品質(zhì)量審核檢查表的編制步驟
產(chǎn)品質(zhì)量審核檢查表一般是按產(chǎn)品圖紙或產(chǎn)品規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求編制的。產(chǎn)品質(zhì)量審核應(yīng)盡可能地考慮其經(jīng)濟(jì)性，根據(jù)不同的質(zhì)量審核目的，可在如下不同的階段進(jìn)行取樣。
（1）檢驗(yàn)后——這是最經(jīng)濟(jì)的，但不反映包裝、發(fā)運(yùn)、儲存或使用的情況。
5、檢查表的格式
一份完整的檢查表，既是檢查的提綱，又是檢查的記錄。一般應(yīng)包括下列內(nèi)容：
（1）部門、單位或區(qū)域位置；
（2）檢查的對象及抽樣的數(shù)量；
（3）檢查的內(nèi)容及其出處；
（4）檢查的結(jié)果；
（5）備注（供評價用）等。
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