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許可協(xié)議的含義、種類

1 ．許可協(xié)議的含義

許可協(xié)議（Licensing agreements ) ，或者說許可合同，是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要方式 。所謂“許可”（License ) ，源于拉丁語中的“licentia ”一詞，其原意為“允許”（Permission）。多數(shù)現(xiàn)代西文都采納了這一單詞，但一般都賦予其“官方允許”的含義，即公共機(jī)關(guān)授予的許可。技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的許可，是轉(zhuǎn)讓人與受讓人之間的法律關(guān)系，不涉及“官方允許”，而只是含有“特別允許”的意義。這就是說，當(dāng)某物“根據(jù)許可”轉(zhuǎn)讓，這是指，除了例外，轉(zhuǎn)讓的形式、期限與范圍都是有條件的。這種條件是由轉(zhuǎn)讓人與受讓人根據(jù)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)內(nèi)容而商定的，但是，通常更多地是由轉(zhuǎn)讓人決定的 。

就法律意義而言，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的許可協(xié)議是由某知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有人授予另一方當(dāng)事人，根據(jù)協(xié)議規(guī)定的條件，利用與開發(fā)一定的技術(shù)。這種意義上的許可協(xié)議具有如下基本特征：

（1）這是雙方當(dāng)事人之間的合同關(guān)系。一項(xiàng)許可通常是兩個(gè)當(dāng)事人，即許可人（licenser ) ，或權(quán)利擁有人，或轉(zhuǎn)讓人，與被許可人（licensee ) ，或權(quán)利受讓人之間的合同。

（2）合同標(biāo)的物是作為無形資產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。雙方當(dāng)事人對(duì)之享有一定的權(quán)利，如許可人繼續(xù)擁有一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，被許可人有權(quán)使用之，等。

（3）一般是有期限的。盡管許可協(xié)議可能是無限期的（被許可人定期支付許可費(fèi)），但是，許可協(xié)議不是出售協(xié)議。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的許可協(xié)議，一般是有期限的。期限規(guī)定是許可協(xié)議的關(guān)鍵條款之一。

（4）地域限制。許可協(xié)議一般規(guī)定在某地域內(nèi)利用和開發(fā)某技術(shù)，以避免與許可人生產(chǎn)所在地域或其他先有許可地域內(nèi)的當(dāng)事人利益沖突。

可見，許可協(xié)議中的許可人依然保留著對(duì)某技術(shù)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）的所有權(quán)。這不同于轉(zhuǎn)移所有權(quán)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（assignment ) ，或技術(shù)出售（Sale）。“許可不同于轉(zhuǎn)讓之處在于：許可（即便是排他性的）不轉(zhuǎn)讓專利或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)中任何所有權(quán)的利益。許可是授權(quán)被許可人實(shí)施法律所有人在無許可時(shí)采用侵權(quán)之訴的手段可以阻止的行為。從概念上說，授予許可的合同也不同于許可的授予；將要授予的許可范圍由該合同條款決定。”

2 ．許可協(xié)議的種類

如上所說，許可協(xié)議是以無形資產(chǎn)為標(biāo)的物的一種合同形式。這種具有商品性質(zhì)的無形資產(chǎn)，所包括的不僅有國(guó)家授予或經(jīng)注冊(cè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如專利權(quán)、商標(biāo)專用權(quán)、版權(quán)（包括自愿登記）、外觀設(shè)計(jì)等，且還有未注冊(cè)，或不能注冊(cè)的技術(shù)，如專有技術(shù)（Know-how）、商業(yè)秘密等。根據(jù)標(biāo)的物種類，許可協(xié)議大致可分為：

第一，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的許可協(xié)議。這類許可協(xié)議的標(biāo)的包括專利、專利申請(qǐng)、專有技術(shù)、外觀設(shè)計(jì)或?qū)嵱眯滦?、商?biāo)、商業(yè)秘密。通過這類無形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓和有償利用，轉(zhuǎn)讓人可以收回一定的技術(shù)研究與開發(fā)成本，而受讓人則可以在不投入相當(dāng)?shù)募夹g(shù)研究與開發(fā)成本的前提下，通過支付轉(zhuǎn)讓人一定的轉(zhuǎn)讓費(fèi)，取得一定技術(shù)，擴(kuò)大新產(chǎn)品的種類。

第二，版權(quán)轉(zhuǎn)讓的許可協(xié)議。其標(biāo)的物為文學(xué)、音樂、電影或藝術(shù)作品。這類許可協(xié)議的當(dāng)事人一般是出版商、制作商、發(fā)行商或代理人等。本章主要論及第一類許可協(xié)議，即通常所說技術(shù)轉(zhuǎn)讓的形式。這類許可協(xié)議又分為：排他許可（exclusive license）、獨(dú)占許可（Sole license）、普通許可（simple license）和交叉許可（cross license ) ，等。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2002 年至2005 年在我國(guó)備案專利許可合同中，按涉及專利數(shù)量的許可類型劃分，普通許可為5 538個(gè)，占總數(shù)的92 . 33%。我國(guó)《 專利實(shí)施許可合同備案管理辦法》 第6 條規(guī)定：“已經(jīng)備案的專利實(shí)施許可合同的受讓人有證據(jù)證明他人正在實(shí)施或者即將實(shí)施侵犯其專利權(quán)的行為，如不及時(shí)制止將會(huì)使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的，可以向人民法院提出訴前責(zé)令被申請(qǐng)人停止侵犯專利權(quán)的申請(qǐng)。獨(dú)占專利實(shí)施許可合同的受讓人可以依法單獨(dú)向人民法院提出申請(qǐng)；排他專利實(shí)施許可合同的受讓人在專利權(quán)人不申請(qǐng)的情況下，可以提出申請(qǐng)。”這說明，在我國(guó)，這兩類專利許可的受讓人享有完全、或相對(duì)完全的獨(dú)立訴權(quán)，向具有管轄權(quán)的人民法院提起專利侵權(quán)訴訟。在國(guó)外，這類權(quán)利稱為“起訴侵權(quán)者的許可權(quán)利” 。

(來源：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)制度理論與實(shí)務(wù)》)